單項選擇題根據(jù)《證券公司客戶資金管理業(yè)務管理辦法》，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員涉嫌犯罪應當（）。

A.認定為不適當人選
B.責令停止職權(quán)
C.依法移送司法機關(guān)
D.對其采取監(jiān)管談話


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1.單項選擇題證券公司在證券交易所中有嚴重違法行為，不再具備經(jīng)營資格的，有權(quán)作為業(yè)務許可的單位是（）。

A.證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.工商管理部門

2.單項選擇題關(guān)于《證券法》的適用范圍，下列說法錯誤的是（）。

A.在中國境內(nèi)，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易
B.證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規(guī)定
C.政府債券、證券投資基金份額的發(fā)行交易
D.政府債券、證券投資基金份額的上市交易

3.單項選擇題以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的是（）。

A.保薦人對上市公司的定期現(xiàn)場檢查每年不應少于一次，負責該項目的兩名保薦代表人均應參加現(xiàn)場檢查
B.原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的，其責任在保薦代表人更換后終止
C.一般來說，兩名保薦代表人僅可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時各負責一家在審企業(yè)
D.保薦代表人必須為其具體負責的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志

4.單項選擇題在追究證券經(jīng)紀業(yè)務法律責任方面，國務院制定并頒布了（）。

A.《關(guān)于加強經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》
B.《證券法》
C.《證券公司監(jiān)督管理條例》
D.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

5.單項選擇題下列客戶中，證券公司可以接受進行定向資產(chǎn)管理的是（）。

A.法人客戶乙募集資金人民幣1000萬元，不能提供合法資金募集證明
B.個人客戶丙募集他人資金人民幣500萬元
C.客戶丁資產(chǎn)支持證券人民幣2000萬元
D.客戶甲貨幣資產(chǎn)人民幣50萬元

6.單項選擇題以下關(guān)于投資主辦人說法正確的是（）。

A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人可以兼任專項資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人
B.投資主辦人不得少于3人
C.集合資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人可以兼任定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人
D.同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務

7.單項選擇題在可轉(zhuǎn)換公司債券的承銷業(yè)務中，保薦機構(gòu)的義務不包括（）。

A.對發(fā)行申請文件進行核查
B.出具證券發(fā)行保薦書
C.上市后的持續(xù)督導
D.可轉(zhuǎn)換公司債券的受托管理

8.單項選擇題下列有關(guān)從事上市公司收購業(yè)務的財務顧問的說法中，錯誤的是（）。

A.財務顧問在持續(xù)督導期間，發(fā)現(xiàn)有不當行為的，應及時向監(jiān)管機構(gòu)報告
B.財務顧問在收購中，應關(guān)注被收購公司是否存在為收購人提供擔保
C.財務顧問認為收購人利用收購損害收購公司合法權(quán)益的，應拒絕為其提供服務
D.財務顧問要進行獨立判斷，不可以聘請其他專業(yè)機構(gòu)協(xié)助核查

10.單項選擇題在間接收購中，不依法履行報告、公告義務的當事人由（）負責查處。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.登記結(jié)算公司