A.認定為不適當人選
B.責令停止職權(quán)
C.依法移送司法機關(guān)
D.對其采取監(jiān)管談話
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A.證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.工商管理部門
A.在中國境內(nèi),股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易
B.證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法,由國務院依照本法的原則規(guī)定
C.政府債券、證券投資基金份額的發(fā)行交易
D.政府債券、證券投資基金份額的上市交易
A.保薦人對上市公司的定期現(xiàn)場檢查每年不應少于一次,負責該項目的兩名保薦代表人均應參加現(xiàn)場檢查
B.原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的,其責任在保薦代表人更換后終止
C.一般來說,兩名保薦代表人僅可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時各負責一家在審企業(yè)
D.保薦代表人必須為其具體負責的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志
A.《關(guān)于加強經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》
B.《證券法》
C.《證券公司監(jiān)督管理條例》
D.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》
A.法人客戶乙募集資金人民幣1000萬元,不能提供合法資金募集證明
B.個人客戶丙募集他人資金人民幣500萬元
C.客戶丁資產(chǎn)支持證券人民幣2000萬元
D.客戶甲貨幣資產(chǎn)人民幣50萬元
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人可以兼任專項資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人
B.投資主辦人不得少于3人
C.集合資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人可以兼任定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人
D.同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務
A.對發(fā)行申請文件進行核查
B.出具證券發(fā)行保薦書
C.上市后的持續(xù)督導
D.可轉(zhuǎn)換公司債券的受托管理
A.財務顧問在持續(xù)督導期間,發(fā)現(xiàn)有不當行為的,應及時向監(jiān)管機構(gòu)報告
B.財務顧問在收購中,應關(guān)注被收購公司是否存在為收購人提供擔保
C.財務顧問認為收購人利用收購損害收購公司合法權(quán)益的,應拒絕為其提供服務
D.財務顧問要進行獨立判斷,不可以聘請其他專業(yè)機構(gòu)協(xié)助核查
A.最近三年及一期
B.最近一年及一期
C.最近一期
D.最近兩年及一期
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.登記結(jié)算公司
最新試題
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
基金銷售機構(gòu)應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應當在()之前。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務模式。
投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務是()。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是()。