A.應(yīng)急處理、事件報(bào)告
B.事實(shí)核查、責(zé)任認(rèn)定
C.采取合規(guī)管理措施
D.處置情況通報(bào)、問(wèn)題整改
E.終身禁止從業(yè)資格
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A.內(nèi)控合規(guī)部
B.紀(jì)委辦公室
C.安全保衛(wèi)部
D.相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)
A.批評(píng)教育
B.公開(kāi)通報(bào)
C.誡勉談話
D.責(zé)令整改
A.公開(kāi)約談
B.通報(bào)批評(píng)
C.責(zé)令整改
D.批評(píng)教育
A.1萬(wàn)元,2萬(wàn)元
B.2萬(wàn)元,5萬(wàn)元
C.5萬(wàn)元,10萬(wàn)元
D.5萬(wàn)元,20萬(wàn)元
A.年,季
B.半年,季
C.季,月
D.季,季
A.監(jiān)管一類案件
B.監(jiān)管二類案件
C.監(jiān)管三類案件
D.賄賂類案件
A.監(jiān)管一類案件
B.監(jiān)管二類案件
C.監(jiān)管三類案件
D.賄賂類案件
A.監(jiān)管一類案件
B.監(jiān)管二類案件
C.監(jiān)管三類案件
D.賄賂類案件
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
A.誡勉談話
B.通報(bào)批評(píng)
C.調(diào)整崗位
D.開(kāi)除
最新試題
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律()。"
各級(jí)行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門(mén)。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責(zé)任,指的是整改工作要按照()的要求落實(shí)責(zé)任部門(mén),確保事事有著落。
對(duì)于合規(guī)檢查工作,各級(jí)行合規(guī)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門(mén)的聯(lián)系,()有關(guān)信息。
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
合規(guī)部門(mén)的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題而實(shí)施的管理活動(dòng),是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。
飛行檢查是指根據(jù)()對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
"根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括()。"
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時(shí),應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。