A.金融行動特別工作組
B.亞太反洗錢小組
C.歐亞反洗錢與反恐融資小組
D.歐洲理事會反洗錢專家特別委員會
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A.七
B.六
C.十
D.八
A.依法采取預防、監(jiān)控措施
B.建立健全客戶身份識別制度
C.建立健全客戶身份資料和交易記錄保存制度
D.建立健全大額交易和可疑交易報告制度
A.反洗錢行政主管部門
B.公安機關(guān)
C.檢察機關(guān)
D.法院
A.對依法履行反洗錢職責或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息,應當予以保密。
B.對依法履行反洗錢職責或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息,非依法律規(guī)定,不得向任何單位和個人提供。
C.反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監(jiān)督管理職責的部門、機構(gòu)履行反洗錢職責獲得的客戶身份資料和交易信息,只能用于反洗錢行政調(diào)查。
D.司法機關(guān)依照本法獲得的客戶身份資料和交易信息,只能用于反洗錢刑事訴訟。
A.國務(wù)院反洗錢行政主管部門負責全國的反洗錢監(jiān)督管理工作。
B.國務(wù)院有關(guān)部門、機構(gòu)在各自的職責范圍內(nèi)履行反洗錢監(jiān)督管理職責。
C.國務(wù)院反洗錢行政主管部門、國務(wù)院有關(guān)部門、機構(gòu)和司法機關(guān)在反洗錢工作中應當相互配合。
D.國務(wù)院反洗錢行政主管部門為履行反洗錢資金監(jiān)測職責,可以從國務(wù)院有關(guān)部門、機構(gòu)獲取所必需的信息,國務(wù)院有關(guān)部門、機構(gòu)應當提供。
A.金融機構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時,應當要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件,進行核對并登記。
B.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的,金融機構(gòu)應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記。
C.與客戶建立人身保險、信托等業(yè)務(wù)關(guān)系,合同的受益人不是客戶本人的,金融機構(gòu)還應當對受益人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記
D.金融機構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易,不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
A.規(guī)范性
B.有效性
C.完整性
D.真實性
A.中國人民銀行
B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.中國保險監(jiān)督管理委員會
A.反洗錢行政調(diào)查中,對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料,國務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)封存。
B.反洗錢行政調(diào)查中,對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料,應立即請求司法機關(guān)予以封存,司法機關(guān)應予配合。
C.反洗錢行政調(diào)查時如需封存文件、資料,應當會同在場的金融機構(gòu)工作人員查點清楚,當場開列清單一式二份,由調(diào)查人員和在場的金融機構(gòu)工作人員簽名或者蓋章,一份交金融機構(gòu),一份附卷備查。
D.反洗錢行政調(diào)查時如需封存文件、資料,應當會同在場的金融機構(gòu)工作人員查點清楚,當場開列清單一式三份,由調(diào)查人員和在場的金融機構(gòu)工作人員簽名或者蓋章,一份交金融機構(gòu),一份交司法機關(guān),一份附卷備查。
A.負責人民幣和外幣反洗錢的資金監(jiān)測
B.監(jiān)督、檢查金融機構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況
C.在職責范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動
D.向偵查機關(guān)報告涉嫌洗錢犯罪的交易活動
最新試題
金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)以外的其他從業(yè)機構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測平臺向中國人民銀行報送反洗錢和反恐怖融資報告、報表及相關(guān)信()。
從業(yè)機構(gòu)應當定期或者在()、()發(fā)生重大變化、拓展新的()、洗錢和恐怖融資風險狀況發(fā)生較大變化時,評估客戶身份識別措施的有效性,并及時予以完善。
未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)負責反洗錢工作,由地級市派出機構(gòu)()。
從業(yè)機構(gòu)應當按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則規(guī)定的(),妥善保存開展客戶身份識別、交易監(jiān)測分析、大額交易報告和可疑交易報告等反洗錢和反恐怖融資工作所產(chǎn)生的信息、數(shù)據(jù)和資料,確保能夠完整重現(xiàn)每筆交易,確保相關(guān)工作可追溯。
從業(yè)機構(gòu)終止業(yè)務(wù)活動時,應當按照相關(guān)行業(yè)主管部門及中國人民銀行要求處理前款所述()。
中國反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)從業(yè)機構(gòu)報送的大額交易報告或者可疑交易報告內(nèi)容要素不全或者存在錯誤的,可以向提交報告的從業(yè)機構(gòu)發(fā)出補正通知,從業(yè)機構(gòu)應當在接到補正通知之日起()個工作日內(nèi)補正。
履行客戶身份識別的程序有哪些?
從業(yè)機構(gòu)應當勤勉盡責,執(zhí)行客戶身份識別制度,遵循“()”原則,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易采取合理措施,了解建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的和意圖,了解非自然人客戶的受益所有人情況,了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實際受益人。
從業(yè)機構(gòu)不得為身份不明或者拒絕身份查驗的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易,不得為客戶開立()或者(),不得與明顯具有非法目的的客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系。
金融機構(gòu)阻礙反洗錢檢查,情節(jié)嚴重,處()罰款。