您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶資料
B.客戶業(yè)務(wù)
C.風(fēng)險狀況
A.法律法規(guī)
B.規(guī)章
C.規(guī)范性文件
D.行業(yè)規(guī)則
A.了解你的客戶
B.理解你的客戶
C.維護你的客戶
A.董事
B.高級管理層
C.部門管理人員
最新試題
金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)以外的其他從業(yè)機構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測平臺向中國人民銀行報送反洗錢和反恐怖融資報告、報表及相關(guān)信()。
從事反洗錢工作的人員泄露因反洗錢知悉的()的,依法給予行政處分。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識別措施,審核客戶身份資料和交易記錄,及時更新客戶身份識別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息,確??蛻粽谶M行的交易與從業(yè)機構(gòu)所掌握的()等匹配。對于高風(fēng)險客戶,從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理措施了解其資金來源,提高審核頻率。
客戶當(dāng)日單筆或者累計交易人民幣5萬元以上(含5萬元)、外幣等值1萬美元以上(含1萬美元)的現(xiàn)金收支,金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)以外的從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易發(fā)生后的()個工作日內(nèi)提交大額交易報告。
金融機構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的,致使洗錢后果發(fā)生的,處()。
大額交易和可疑交易報告的()等由中國人民銀行另行規(guī)定。
金融機構(gòu)未報送大額交易報告,由有授權(quán)的()派出機構(gòu)責(zé)令限期改正。
定期或者在發(fā)生特定風(fēng)險時評估交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)和客戶行為監(jiān)測方案的(),并及時予以完善。
從業(yè)機構(gòu)不得為身份不明或者拒絕身份查驗的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易,不得為客戶開立()或者(),不得與明顯具有非法目的的客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則,結(jié)合對()、的身份識別情況,對通過交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)篩選出的交易進行分析判斷,記錄分析過程。