多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項中,屬于重大事件的有()。

A.甲上市公司董事會就股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議
B.乙上市公司的股東王某持有公司10%的股份被司法凍結(jié)
C.丙上市公司因國家產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整致使該公司主要業(yè)務(wù)陷入停頓
D.丁上市公司變更會計政策


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1.多項選擇題甲公司收購乙上市公司時,下列投資者同時也在購買乙上市公司的股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,如無相反證據(jù),與甲公司為一致行動人的投資者有()。

A.甲公司董事楊某
B.甲公司董事長張某多年未聯(lián)系的同學(xué)
C.甲公司某監(jiān)事的母親
D.甲公司總經(jīng)理的配偶

2.多項選擇題根據(jù)公司法律制度的規(guī)定,上市公司的優(yōu)先股股東有權(quán)出席股東大會會議,就相關(guān)事項與普通股股東分類表決,該相關(guān)事項有()。

A.修改公司章程中與優(yōu)先股相關(guān)的內(nèi)容
B.一次減少公司注冊資本達5%
C.變更公司形式
D.發(fā)行優(yōu)先股

3.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于上市公司公開發(fā)行優(yōu)先股的表述中,正確的有()。

A.必須采取固定股息率
B.在有可分配稅后利潤的情況下必須向優(yōu)先股股東分配股息
C.未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分必須累積到下一會計年度
D.優(yōu)先股股東按照約定的股息率分配股息后,不再同普通股股東一起參加剩余利潤分配

4.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于公司債券非公開發(fā)行及轉(zhuǎn)讓的表述中,正確的有()。

A.發(fā)行人的董事不得參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購
B.非公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行
C.每次發(fā)行對象不得超過200人
D.非公開發(fā)行的公司債券可以公開轉(zhuǎn)讓

5.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,公開發(fā)行公司債券的,在債券存續(xù)期內(nèi),下列情形中,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時予以披露的有()。

A.債券信用評級發(fā)生變化
B.發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況
C.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)
D.發(fā)行人作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定

7.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項中,屬于證券公開發(fā)行情形的有()。

A.向不特定對象發(fā)行證券的
B.向累計不超過200人的不特定對象發(fā)行證券的
C.向累計不超過200人的特定對象發(fā)行證券的
D.采取電視廣告方式發(fā)行證券的

8.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,股份有限公司的下列股份發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓活動中,可以豁免向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)的有()。

A.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司擬向特定對象定向發(fā)行股份,發(fā)行后股東預(yù)計達到195人
B.因向公司核心員工轉(zhuǎn)讓股份導(dǎo)致股東累計達到220人,但在1個月內(nèi)降至195人
C.股東累計已達195人的公司擬公開轉(zhuǎn)讓股份
D.公司獲得定向核準(zhǔn)后第13個月,擬使用未完成的核準(zhǔn)額度繼續(xù)發(fā)行

9.多項選擇題甲公司是一家上市公司。下列股票交易行為中,屬于證券法律制度所禁止的有()。

A.持有甲公司3%股權(quán)的股東李某已將其所持全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人,甲公司董事張某在獲悉該消息后,告知其朋友王某,王某在該消息為公眾所知悉前將其持有的甲公司股票全部賣出
B.乙公司經(jīng)研究認(rèn)為甲公司去年盈利狀況超出市場預(yù)期,在甲公司公布年報前購入甲公司4%的股權(quán)
C.甲公司董事張某在董事會審議年度報告時,知悉了甲公司去年盈利超出市場預(yù)期的消息,在年報公布前買入了本公司股票10萬股
D.甲公司的收發(fā)室工作人員劉某看到了中國證監(jiān)會寄來的公司因涉嫌證券違法行為被立案調(diào)查的通知。在該消息公告前賣出了其持有的本公司股票

10.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的有()。

A.甲上市公司向某戰(zhàn)略投資者定向增發(fā)股票
B.乙上市公司向所有現(xiàn)有股東配股
C.有30名股東的丙非上市股份有限公司擬將其股票公開轉(zhuǎn)讓
D.有199名股東的丁非上市股份有限公司擬通過增資引入3名風(fēng)險投資人

最新試題

根據(jù)本題要點(5)所提示的內(nèi)容,董事陳某、董事會秘書張某的行為是否對本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準(zhǔn)構(gòu)成實質(zhì)性障礙?并說明理由。

題型:問答題

2015年11月1日董事會會議的到會人數(shù)是否符合公司法律制度關(guān)于召開董事會會議法定人數(shù)的規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

在甲公司董事會擬訂的非公開發(fā)行公司債券的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說明理由。

題型:問答題

投資者張某關(guān)于其虧損系風(fēng)順科技虛假陳述所致的主張是否成立?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(6)所提示的內(nèi)容,甲公司2015年度財務(wù)報表出現(xiàn)的問題是否對本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準(zhǔn)構(gòu)成實質(zhì)性障礙?并說明理由。

題型:問答題

董事李某是否有權(quán)對甲公司投資生產(chǎn)軟件項目的決議行使表決權(quán)?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(1)所提示的內(nèi)容,甲公司的凈資產(chǎn)額、可分配利潤、現(xiàn)金流量凈額、公司債券發(fā)行額和公司債券的期限是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的條件?并分別說明理由。

題型:問答題

乙公司在收購甲公司股份時,存在哪些不符合證券法律制度關(guān)于權(quán)益變動披露規(guī)定的行為?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(2)所提示的內(nèi)容,甲公司擬發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)額、期限和可分配利潤是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定?并分別說明理由。

題型:問答題

乙、戊、辛公司在收購甲公司股份時,是否構(gòu)成一致行動人?并說明理由。

題型:問答題