多項(xiàng)選擇題甲公司是一家上市公司。下列股票交易行為中,屬于證券法律制度所禁止的有()。

A.持有甲公司3%股權(quán)的股東李某已將其所持全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人,甲公司董事張某在獲悉該消息后,告知其朋友王某,王某在該消息為公眾所知悉前將其持有的甲公司股票全部賣出
B.乙公司經(jīng)研究認(rèn)為甲公司去年盈利狀況超出市場預(yù)期,在甲公司公布年報前購入甲公司4%的股權(quán)
C.甲公司董事張某在董事會審議年度報告時,知悉了甲公司去年盈利超出市場預(yù)期的消息,在年報公布前買入了本公司股票10萬股
D.甲公司的收發(fā)室工作人員劉某看到了中國證監(jiān)會寄來的公司因涉嫌證券違法行為被立案調(diào)查的通知。在該消息公告前賣出了其持有的本公司股票


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的有()。

A.甲上市公司向某戰(zhàn)略投資者定向增發(fā)股票
B.乙上市公司向所有現(xiàn)有股東配股
C.有30名股東的丙非上市股份有限公司擬將其股票公開轉(zhuǎn)讓
D.有199名股東的丁非上市股份有限公司擬通過增資引入3名風(fēng)險投資人

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。

A.負(fù)責(zé)發(fā)行人重大資產(chǎn)重組方案文印工作的秘書甲
B.中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)審核發(fā)行人重大資產(chǎn)重組方案的官員乙
C.為發(fā)行人重大資產(chǎn)重組進(jìn)行審計(jì)的注冊會計(jì)師丙
D.通過公開發(fā)行報刊知悉發(fā)行人重大資產(chǎn)重組方案的律師丁

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列信息中,屬于內(nèi)幕信息的有()。

A.公司董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
C.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化
D.公司董事長發(fā)生變動

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于證券發(fā)行中虛假陳述行為相關(guān)主體的民事責(zé)任承擔(dān)的表述中,正確的有()。

A.發(fā)行人在發(fā)行文件中作出虛假陳述而導(dǎo)致投資者受到損害的,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,發(fā)行人是否有過錯在所不問
B.發(fā)行人在發(fā)行文件中作出虛假陳述而導(dǎo)致投資者受到損害的,保薦人應(yīng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任,保薦人是否有過錯在所不問
C.發(fā)行人在發(fā)行文件中作出虛假陳述而導(dǎo)致投資者受到損害。發(fā)行人的實(shí)際控制人有過錯的,應(yīng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任
D.會計(jì)師事務(wù)所為證券發(fā)行出具的審計(jì)報告中存在虛假陳述而導(dǎo)致投資者受到損害的,應(yīng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任,但是能證明自己沒有過錯的除外

5.多項(xiàng)選擇題甲上市公司正在與乙公司商談合并事項(xiàng)。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于甲公司信息披露的表述中,正確的有()。

A.一旦甲公司與乙公司開始談判,甲公司就應(yīng)當(dāng)公告披露合并事項(xiàng)
B.當(dāng)市場出現(xiàn)甲公司與乙公司合并的傳聞,并導(dǎo)致甲公司股價出現(xiàn)異常波動時,甲公司應(yīng)當(dāng)公告披露合并事項(xiàng)
C.當(dāng)甲公司與乙公司簽訂合并協(xié)議時,甲公司應(yīng)當(dāng)公告披露合并事項(xiàng)
D.當(dāng)甲公司派人對乙公司進(jìn)行盡職調(diào)查以確定合并價格時,甲公司應(yīng)當(dāng)公告披露合并事項(xiàng)

6.多項(xiàng)選擇題定期報告是上市公司進(jìn)行持續(xù)信息披露的主要形式之一。甲上市公司的下列做法中,符合證券法律制度規(guī)定的有()。

A.該公司的第一季度報告在該會計(jì)年度的第5個月披露
B.該公司的中期報告在該會計(jì)年度的第7個月披露
C.該公司的第三季度報告在該會計(jì)年度的第11個月披露
D.該公司的年度報告在該會計(jì)年度結(jié)束之日后的第3個月披露

7.多項(xiàng)選擇題某上市公司董事會作出決議,通過發(fā)行股份購買資產(chǎn)。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定。股份發(fā)行價格不得低于市場參考價的90%,下列各項(xiàng)中,可以用于確定市場參考價的有()。

A.本次董事會決議公告日前20個交易日的公司股票交易均價
B.本次董事會決議公告日前60個交易日的公司股票交易均價
C.本次董事會決議公告日前90個交易日的公司股票交易均價
D.本次董事會決議公告日前120個交易日的公司股票交易均價

8.多項(xiàng)選擇題甲公司擬收購乙上市公司。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列投資者中,如無相反證據(jù),屬于甲公司一致行動人的有()。

A.由甲公司的監(jiān)事?lián)味碌谋?br /> B.持有乙公司1%股份且為甲公司董事之弟的張某
C.持有甲公司20%股份且持有乙公司3%股份的王某
D.在甲公司中擔(dān)任董事會秘書且持有乙公司2%股份的李某

9.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,構(gòu)成對上市公司實(shí)際控制的有()。

A.投資者為上市公司持股56%的股東
B.投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決全權(quán)的40%
C.投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定董事會1/3成員選任
D.投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響

10.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

A.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于3000萬元。
B.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于5000萬元
C.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期期末凈資產(chǎn)額的50%
D.最近3個會計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

最新試題

2015年11月1日董事會會議的到會人數(shù)是否符合公司法律制度關(guān)于召開董事會會議法定人數(shù)的規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

風(fēng)順科技于7月10日發(fā)布公告稱無應(yīng)披露之信息,是否符合證券法律制度的規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(diǎn)(5)所提示的內(nèi)容,甲公司2015年度財務(wù)報表出現(xiàn)的問題是否對本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說明理由。

題型:問答題

乙、戊、辛公司在收購甲公司股份時,是否構(gòu)成一致行動人?并說明理由。

題型:問答題

乙公司在收購甲公司股份時,存在哪些不符合證券法律制度關(guān)于權(quán)益變動披露規(guī)定的行為?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)甲公司董事會擬訂的向特定對象發(fā)行普通股的方案,本次發(fā)行是否應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(diǎn)(4)所提示的內(nèi)容,董事陳某、董事會秘書張某的行為是否對本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)甲公司董事會擬訂的公開發(fā)行公司債券的方案,甲公司可否向公眾投資者公開發(fā)行公司債券?并說明理由。

題型:問答題

在甲公司董事會擬訂的向特定對象發(fā)行普通股的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(diǎn)(2)所提示的內(nèi)容,甲公司本次發(fā)行的認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價格和行權(quán)期間是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定?并分別說明理由。

題型:問答題