A.經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化
B.公司治理結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)
C.地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境
D.員工道德素質(zhì)
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A.全體員工共同參與
B.僅限管理人員與財(cái)務(wù)部門參與
C.僅限財(cái)務(wù)部門與審計(jì)部門參與
D.僅限中層和高層管理人員參與
基金管理人的內(nèi)部控制需要()。
①嚴(yán)格授權(quán)控制
②嚴(yán)格崗位分離制度
③嚴(yán)格控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
④完善信息披露制度
⑤嚴(yán)格信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度
⑥強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
A.①②③④⑤⑥
B.①②③⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑥
A.獨(dú)立運(yùn)作,分別核算
B.獨(dú)立運(yùn)作,匯總核算
C.整體運(yùn)作,分別核算
D.整體運(yùn)作,匯總核算
A.穩(wěn)定性
B.可擴(kuò)展性
C.易操作性
D.可靠性
A.提高資產(chǎn)收益性
B.降低和消除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C.提高經(jīng)營(yíng)效率
D.實(shí)現(xiàn)可持續(xù)經(jīng)營(yíng)
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所的檢查監(jiān)督
B.審計(jì)部門的檢查監(jiān)督
C.政府部門的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
D.董事會(huì)或其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
A.法律法規(guī)
B.經(jīng)濟(jì)社會(huì)
C.文化制度
D.決策失誤
A.內(nèi)控大綱
B.基本管理制度
C.部門規(guī)章和業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
D.行業(yè)法律法規(guī)
A.權(quán)力
B.義務(wù)
C.權(quán)利
D.選擇
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所的檢查監(jiān)督
B.審計(jì)部門的檢查監(jiān)督
C.政府部門的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
D.員工自律
最新試題
基金持有人和基金管理人之間是()關(guān)系。
在設(shè)計(jì)基金管理人內(nèi)部控制制度時(shí),一定要考慮控制投入成本和控制產(chǎn)出效益之比,這一原則是()。
基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離,這一原則是()。
基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的要求,遵循()原則,嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度。①安全性②實(shí)用性③可操作性④成本收益性
中國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運(yùn)作轉(zhuǎn)變的標(biāo)志是()。
下列各項(xiàng)中()不是基金公司內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容。
基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制包括員工自律、各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制,以及()。
基金管理人的()是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn),保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃,在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上,通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。
下列各項(xiàng)中()不是控制環(huán)境的內(nèi)容。
相互制約原則中,相互牽制必須考慮()兩方面的制約關(guān)系。