單項選擇題下列各項中（）不是基金公司內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容。

A.內(nèi)控大綱
B.基本管理制度
C.部門規(guī)章和業(yè)務(wù)操作手冊
D.行業(yè)法律法規(guī)


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1.單項選擇題信息披露是基金管理人必須履行的一項（）。

A.權(quán)力
B.義務(wù)
C.權(quán)利
D.選擇

3.單項選擇題基金持有人和基金管理人之間是（）關(guān)系。

A.同業(yè)
B.借貸
C.信托
D.合作

4.單項選擇題下列部門中（）負責(zé)對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)監(jiān)督。

A.運營部門
B.監(jiān)察稽核部門
C.財務(wù)審計部門
D.辦公室

5.單項選擇題公司的內(nèi)控機制是對公司內(nèi)部組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)流程進行（）。

A.全過程介入和監(jiān)控
B.重點監(jiān)控
C.事前監(jiān)控
D.事后監(jiān)控

7.單項選擇題基金管理人對掌握未公開信息的人員要進行嚴(yán)格的（）。

A.思想控制
B.意識形態(tài)控制
C.財務(wù)控制
D.行為控制

8.單項選擇題（）是解決基金管理人發(fā)生道德風(fēng)險和逆向選擇問題的主要手段。

A.加強監(jiān)管力度
B.制定監(jiān)管法規(guī)
C.加強從業(yè)人員教育
D.加強基金管理人的內(nèi)部控制機制建設(shè)

9.單項選擇題下列屬于后臺部門的是（）。

A.行政管理部
B.人事部
C.清算部
D.以上都正確

10.單項選擇題基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）并且長期保存。

A.即時保存；本地備份
B.定期保存；異地備份
C.即時保存；異地備份
D.定期保存；本地備份

最新試題

基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中（）的重要性。

題型：單項選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制機制包括員工自律、各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制，以及（）。

題型：單項選擇題

市場營銷、風(fēng)險控制和財務(wù)部門屬于基金公司的（）。

題型：單項選擇題

下列（）不是基金公司軟件使用時應(yīng)充分考慮的內(nèi)容。

題型：單項選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家法律法規(guī)的要求，遵循（）原則，嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度。①安全性②實用性③可操作性④成本收益性

題型：單項選擇題

在設(shè)計基金管理人內(nèi)部控制制度時，一定要考慮控制投入成本和控制產(chǎn)出效益之比，這一原則是（）。

題型：單項選擇題

內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行，這一原則是（）。

題型：單項選擇題

內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)控（）。

題型：單項選擇題

基金公司的內(nèi)部控制機制由（）。

題型：單項選擇題

基金管理人的（）是指公司為防范和化解風(fēng)險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

題型：單項選擇題