A.專業(yè)審慎
B.忠誠盡責(zé)
C.保守秘密
D.誠實守信
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A.忠誠盡責(zé)
B.守法合規(guī)
C.專業(yè)審慎
D.保守秘密
A.不得欺詐客戶
B.不得進行內(nèi)幕交易
C.不得操縱市場
D.不得進行不正當(dāng)競爭
A.不得進行內(nèi)幕交易
B.不得欺詐客戶
C.不得操縱市場
D.不得進行不正當(dāng)競爭
A.專業(yè)審慎
B.誠實守信
C.保守秘密
D.忠誠盡責(zé)
A.主觀行為
B.自律行為
C.自我修養(yǎng)
D.他律
A.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范
B.正確樹立基金職業(yè)道德觀念
C.堅決維護基金職業(yè)道德規(guī)范
D.積極參加基金職業(yè)道德實踐
A.培養(yǎng)基金道德觀念,灌輸基金道德規(guī)范
B.灌輸基金道德觀念,培訓(xùn)基金道德素質(zhì)
C.培養(yǎng)基金道德觀念,培訓(xùn)基金道德素質(zhì)
D.灌輸基金道德規(guī)范,培養(yǎng)基金道德素質(zhì)
A.廉潔公正
B.忠誠敬業(yè)
C.保守秘密
D.客戶資料
A.注冊監(jiān)管
B.持續(xù)學(xué)習(xí)
C.持證上崗
D.審慎開展的執(zhí)業(yè)活動
A.二公司的內(nèi)幕交易
B.基于交易的操縱市場
C.基于信息的操縱市場
D.不正當(dāng)競爭
最新試題
下述各原則中()是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。
()是指通過受教育者自身以外的力量,對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動。
基金管理人的合規(guī)管理涉及的內(nèi)容不包括()。
基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為()。Ⅰ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券成交量Ⅱ.按照市場價格,進行市場交易,從而獲取利益Ⅲ.以自己為交易對象,進行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣,影響證券交易價格或者證券成交量Ⅳ.為獲取利益或減少損失為目的,利用資金、信息等優(yōu)勢或濫用職權(quán)操縱市場,影響證券市場價格,制造證券市場假象
()是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。
以下屬于合規(guī)檢查內(nèi)容的是()。Ⅰ.公司是否獨立運作Ⅱ.股東會、董事會、監(jiān)事會是否有效制衡Ⅲ.公司相關(guān)會議的原始會議記錄及會議紀(jì)要是否真實、準(zhǔn)確、完整,是否按規(guī)定存檔Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責(zé),特別是獨立董事是否獨立、客觀、公正地發(fā)表意見
一般來說,基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序()。Ⅰ.制定合規(guī)審核機制Ⅱ.合規(guī)審核調(diào)查Ⅲ.合規(guī)審核處罰Ⅳ.合規(guī)審核評價
基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則,不包括()。
基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則,以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險的主要程序,并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項做出規(guī)定,至少應(yīng)包括()。Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)Ⅱ.合規(guī)管理部門的權(quán)限Ⅲ.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求。從業(yè)人員應(yīng)遵守()。Ⅰ.憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.證監(jiān)會發(fā)布的各類部門規(guī)章Ⅲ.基金公司內(nèi)部工作規(guī)程Ⅳ.行業(yè)協(xié)會、交易所發(fā)布的自律性業(yè)務(wù)規(guī)則