單項(xiàng)選擇題下述各項(xiàng)中()是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎(chǔ)的要求。

A.忠誠盡責(zé)
B.守法合規(guī)
C.專業(yè)審慎
D.保守秘密


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1.單項(xiàng)選擇題基金經(jīng)理小張向一位老年客戶宣傳介紹基金產(chǎn)品,在介紹以往業(yè)績時(shí),有意忽略了該基金表現(xiàn)不好時(shí)期,這違反了()原則。

A.不得欺詐客戶
B.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易
C.不得操縱市場
D.不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭

4.單項(xiàng)選擇題職業(yè)道德修養(yǎng)是一種(),關(guān)鍵在于“自我”的意愿和努力

A.主觀行為
B.自律行為
C.自我修養(yǎng)
D.他律

5.單項(xiàng)選擇題基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法不包括()

A.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范
B.正確樹立基金職業(yè)道德觀念
C.堅(jiān)決維護(hù)基金職業(yè)道德規(guī)范
D.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

6.單項(xiàng)選擇題基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括()

A.培養(yǎng)基金道德觀念,灌輸基金道德規(guī)范
B.灌輸基金道德觀念,培訓(xùn)基金道德素質(zhì)
C.培養(yǎng)基金道德觀念,培訓(xùn)基金道德素質(zhì)
D.灌輸基金道德規(guī)范,培養(yǎng)基金道德素質(zhì)

9.單項(xiàng)選擇題某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙,通過他們控制的兩個(gè)基金相互交易,人為虛增交易量來拉升股價(jià)的行為屬于()。

A.二公司的內(nèi)幕交易
B.基于交易的操縱市場
C.基于信息的操縱市場
D.不正當(dāng)競爭

最新試題

基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為()。Ⅰ.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價(jià)格或者證券成交量Ⅱ.按照市場價(jià)格,進(jìn)行市場交易,從而獲取利益Ⅲ.以自己為交易對象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣,影響證券交易價(jià)格或者證券成交量Ⅳ.為獲取利益或減少損失為目的,利用資金、信息等優(yōu)勢或?yàn)E用職權(quán)操縱市場,影響證券市場價(jià)格,制造證券市場假象

題型:單項(xiàng)選擇題

督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司()和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人,提出處理意見和整改建議,并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列不屬于價(jià)值型股票的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金從業(yè)人員小張?jiān)诠ぷ髦械玫接嘘P(guān)A股票的一些內(nèi)幕信息,于是在一個(gè)私下場合暗示自己的女友小王購買該股票,這種行為違反了()原則。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金經(jīng)理甲因個(gè)人原因向公司提出辭職,但尚未完成工作移交,他便離開了公司。甲的行為違反了()要求。

題型:單項(xiàng)選擇題

下述各項(xiàng)中()不是道德與法律的聯(lián)系。

題型:單項(xiàng)選擇題

()是指通過受教育者自身以外的力量,對其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金經(jīng)理甲在任職A公司期間,把公司對某一行業(yè)的研究報(bào)告發(fā)送給了在B公司工作的同學(xué)乙,其行為違反了()要求。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則,不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求。從業(yè)人員應(yīng)遵守()。Ⅰ.憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.證監(jiān)會(huì)發(fā)布的各類部門規(guī)章Ⅲ.基金公司內(nèi)部工作規(guī)程Ⅳ.行業(yè)協(xié)會(huì)、交易所發(fā)布的自律性業(yè)務(wù)規(guī)則

題型:單項(xiàng)選擇題