A.營業(yè)收入
B.總收入
C.總資產(chǎn)
D.總利潤
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A.識別
B.評估
C.監(jiān)測
D.控制/緩釋
A.信用卡偽冒
B.水災
C.員工盜取客戶資金
D.信息系統(tǒng)故障
E.稅收罰款
A.主要責任人
B.分管行領導
C.風險管理部門主要負責人
D.合規(guī)部門主要負責人
A.風險管理部門
B.合規(guī)部門
C.法律部門
D.審計部門
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高管層
D.董事會風險委員會
A.識別
B.評估
C.控制/緩釋
D.監(jiān)測
E.報告
A.基本指標法
B.標準法
C.替代標準法
D.高級計量法
A.適用層級
B.期限
C.方式
D.天數(shù)
A.適用層級
B.期限
C.方式
D.天數(shù)
A.開展業(yè)務影響分析
B.開展風險評估
C.制定應急預案
D.實施演練
最新試題
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。
各級機構(gòu)和部門應積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。
合規(guī)檢查是指()。
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系,()有關信息。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。
合規(guī)檢查應遵循以下()基本原則。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
飛行檢查是指根據(jù)()對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關部門整改的,應以便函形式通知有關部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構(gòu)應提出如下要求()。