A.開戶業(yè)務前
B.開戶后三個工作日
C.開戶后一個月內
D.開戶后T+1
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A.非獨立法人單位的分公司收集上級單位受益所有人
B.獨立法人單位的分公司收集上級單位受益所有人
C.獨立法人單位的分公司的負責人作為受益所有人
A.未識別受益人的存量客戶
B.存量客戶新開賬戶,受益所有人未變化
C.存量客戶新開賬戶,受益所有人發(fā)生變更
A.1
B.2
C.3
D.5
A.3月31日
B.6月30日
C.9月30日
D.12月31日
A.優(yōu)先識別直接或間接擁有超過25%公司股權或者表決權的自然人;其次識別通過人事、財務等其他方式對公司進行控制的自然人;最后識別公司的高級管理人員。
B.優(yōu)先識別通過人事、財務等其他方式對公司進行控制的自然人;其次識別公司的高級管理人員;最后識別直接或間接擁有超過25%公司股權或者表決權的自然人。
C.優(yōu)先識別公司的高級管理人員;其次識別直接或間接擁有超過25%公司股權或者表決權的自然人;最后識別通過人事、財務等其他方式對公司進行控制的自然人。
D.優(yōu)先識別公司的高級管理人員;其次識別通過人事、財務等其他方式對公司進行控制的自然人;最后識別直接或間接擁有超過25%公司股權或者表決權的自然人。
A.15%
B.25%
C.30%
D.50%
A.開立驗資賬戶后,客戶一直未在我*行辦理驗資或增資的,柜臺可憑客戶提交的原回單或經(jīng)過全部出資人同意的書面說明辦理銷戶。
B.在我*行開立驗資賬戶后,經(jīng)開戶行提示后一直不來辦理銷戶手續(xù)的,該臨時賬戶經(jīng)過審批可直接銷戶。
C.驗資賬戶屆滿后,不可納入長期不動戶標準進行定期清理
A.存款人因驗資增資開立的臨時存款賬戶不可在賬戶有效期屆滿前退還資金。
B.需要在臨時存款賬戶有效期屆滿前退還資金的,憑全體出資人簽章的退回申請,可辦理退回
C.存款人因注冊驗資或增資驗資開立的臨時存款賬戶,需要在臨時存款帳戶有效期屆滿前退還資金的,需出具工商行政管理部門的證明。
A.營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)名稱預先核準通知書
B.企業(yè)名稱預先核準通知書、基本戶開戶許可證
C.營業(yè)執(zhí)照、基本戶開戶許可證
A.驗資臨時存款賬戶驗資成功銷戶時,需提供《撤銷銀行賬戶申請書》,注冊成功的加蓋新成立單位的公章。
B.驗資臨時存款賬戶驗資成功銷戶時,銷戶原因注明“驗資成功,銷戶”
C.驗資臨時存款賬戶驗資成功銷戶時,基本戶在我*行的無需提供營業(yè)執(zhí)照。
最新試題
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識別和交易報告義務的記錄和證明
私自使用柜臺式遠程柜面模式外出辦理業(yè)務的,2年內不得再申請遠程柜面操作權限
向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告上述可疑行為的具體要求,按照我*行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程的相關規(guī)定執(zhí)行;向人民銀行報告上述可疑行為的具體要求,按照當?shù)厝嗣胥y行分支機構的要求辦理
各機構需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的,可填寫“客戶盡職調查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理,由其采取相應客戶身份識別措施并按要求反饋
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關部門和事業(yè)部,各分支機構委托其他金融機構向客戶銷售金融產(chǎn)品時,只能由我*行進行客戶身份識別
銀行應當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關規(guī)定無關
識別客戶和交易的實際受益人,目的在于確認客戶是否為他人利益進行交易,了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰
洗錢或利用職務或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的,除亮牌處罰和取消遠程柜面操作權限外,3年內不得再申請遠程柜面操作權限
我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機構所提供的客戶身份識別結果,不再重復進行已完成的客戶身份識別程序,不用承擔未履行客戶身份識別義務的責任。