A.1
B.2
C.3
D.4
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A.3
B.4
C.5
D.6
A.行社董（理）事長(zhǎng)
B.行社行長(zhǎng)（主任）
C.行社監(jiān)事長(zhǎng)
D.行社業(yè)務(wù)條線分管領(lǐng)導(dǎo)人員
A.發(fā)案后涉及風(fēng)險(xiǎn)資金
B.立案時(shí)公安、司法機(jī)關(guān)確認(rèn)的金額
C.結(jié)案時(shí)實(shí)際損失金額
D.法院判決后確認(rèn)的金額
A.5，10
B.5，8
C.6，8
D.6，10
A.綜合經(jīng)營(yíng)目標(biāo)排名后三位的
B.發(fā)生人財(cái)物安全責(zé)任事故或經(jīng)濟(jì)案件的
C.受到監(jiān)管部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)提示的
D.因自身問(wèn)題遭到媒體曝光或造成不良社會(huì)影響的
A.審計(jì)部門(mén)應(yīng)配合合規(guī)管理部門(mén)對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)運(yùn)行情況定期開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查。
B.審計(jì)部門(mén)對(duì)合規(guī)管理部門(mén)盡職程度的有效性、公正性和客觀性定期審計(jì)。
C.合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)為審計(jì)部門(mén)提供審計(jì)方向，審計(jì)部門(mén)將審計(jì)、檢查發(fā)現(xiàn)的合規(guī)性問(wèn)題抄送合規(guī)管理部門(mén)。
D.合規(guī)管理部門(mén)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題后，應(yīng)將認(rèn)定材料提交監(jiān)察部門(mén)，監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)人員處理。
A.經(jīng)濟(jì)處罰
B.紀(jì)律處分
C.通報(bào)批評(píng)
D.誡勉談話
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
A.強(qiáng)制休假
B.崗位審計(jì)
C.崗位輪換
D.親屬回避
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
最新試題
上級(jí)案防牽頭部門(mén)在對(duì)分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)事件和案件的調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)根據(jù)調(diào)查和公安、司法部門(mén)的偵查、受理情況，決定以適當(dāng)?shù)姆绞阶穬攤鶛?quán)，不得為逃避責(zé)任以民事訴訟替代刑事訴訟。
網(wǎng)上銀行證書(shū)的存放介質(zhì)主要是U-Key。U-Key應(yīng)視同重要空白憑證保管，實(shí)行專(zhuān)人管理、出入庫(kù)登記制度。
在辦理票據(jù)掛失業(yè)務(wù)中，可由代理人提供存款人和本人身份證件辦理掛失手續(xù)。
長(zhǎng)期合作的黃金客戶辦理大額轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，可以不需要領(lǐng)導(dǎo)審批
嚴(yán)禁將印鑒卡帶出營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，嚴(yán)禁將印鑒卡外借給非營(yíng)業(yè)人員使用。營(yíng)業(yè)終了，要將印鑒卡裝箱上鎖隨現(xiàn)金尾箱入庫(kù)保管。
自助設(shè)備裝填現(xiàn)鈔前應(yīng)進(jìn)行軋賬處理。裝鈔完畢對(duì)外營(yíng)業(yè)前，管理員必須進(jìn)行實(shí)地測(cè)試，檢查錢(qián)箱位置放置是否錯(cuò)位及吐鈔面額是否正確，測(cè)試無(wú)誤后方可投入使用。
柜員休假二日以上（不含），現(xiàn)金箱及時(shí)清零。
存款人由于特殊原因需要撤銷(xiāo)銀行結(jié)算賬戶的，應(yīng)當(dāng)先撤銷(xiāo)一般存款賬戶、專(zhuān)用存款賬戶、臨時(shí)存款賬戶，將賬戶資金轉(zhuǎn)入基本存款賬戶后，方可辦理基本存款賬戶的撤銷(xiāo)。
開(kāi)卡業(yè)務(wù)須本人持證件辦理，不允許代辦，批量開(kāi)卡除外。
營(yíng)業(yè)終了，所有業(yè)務(wù)印章必須裝入款箱中，隨款箱一起入庫(kù)保管。