單項選擇題證券公司如不接受、不配合證監(jiān)會的檢查和調查，且情節(jié)特別嚴重者，將給予暫停自營業(yè)務（）的處罰

A、半年以內(nèi)
B、半年至一年
C、一年至兩年
D、兩年以上


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2.單項選擇題1999年7月1日，（）的實施標志著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。

A、《中華人民共和國證券法》
B、《中華人民共和國債券法》
C、《證券公司管理辦法》
D、《證券交易所管理辦法》

3.單項選擇題格式化詢價是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。

A、中國人民銀行
B、證券交易所
C、交易系統(tǒng)
D、結算代理人

4.單項選擇題在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結果的確認由（）負責。

A、證券交易所
B、中國證券登記結算有限責任公司
C、基金管理人
D、證券監(jiān)管機構

6.單項選擇題無自營資格的證券公司變褶從事證券自營業(yè)務的，可能受到的處罰不包括（）。

A、公示處分
B、警告
C、沒收非法所得
D、罰款

7.單項選擇題辦理非交易過戶時，證券公司審核后，將申請文件及證明發(fā)送至（）。

A、證券交易所
B、中國證監(jiān)會
C、登記結算機構
D、開戶銀行

8.單項選擇題深圳市場權證交易和行權的證券、資金最終交收時點均為（）。

A、T+2日16：00
B、T+2日17：00
C、T+1日16：00
D、T+1日17：00

9.單項選擇題回購交易是在現(xiàn)貨交易基礎上延伸出來的，它結合了現(xiàn)貨交易和（）的特點。

A、期貨交易
B、遠期交易
C、期權交易
D、債券交易

10.單項選擇題證券營業(yè)部的通訊設備管理包括（）。

A、機型先進、容量充足
B、機型容量
C、運行效率、行情分析系統(tǒng)
D、數(shù)量、質量管理，突發(fā)事件中的應急處理能力，維修保養(yǎng)