A.提高、加重
B.提高、降低
C.降低、加重
D.降低、減輕
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A.一個月、三個月
B.三個月、六個月
C.六個月、一年
D.三個月、一年
A.分行內控評價
B.合規(guī)KPI考核
C.合規(guī)條線評價
D.總行部門主體責任評價
A.抽樣驗證
B.內部訪談
C.客戶訪談
D.監(jiān)管訪談
E.系統測試
A.高
B.中
C.低
D.一般
A.真實性
B.有效性
C.及時性
D.復雜性
A.一個月
B.三個月
C.半年
D.一年
A.董事會、監(jiān)事會、高管層
B.董事會、監(jiān)事會、管理層
C.董事會、監(jiān)事會、股東會
D.董事會、股東會、風控會
A.審計
B.檢查發(fā)現
C.整改
D.制度
A.問題類型
B.分布情況
C.集中度
D.整改情況及效果
A.審計
B.監(jiān)管檢查
C.合規(guī)檢查
D.業(yè)務檢查
最新試題
"根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務、產品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括()。"
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構()考核的參考。
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設,建立不同業(yè)務領域的()。
各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責落實上級行的合規(guī)檢查任務,組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
根據《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。
根據檢查內容,合規(guī)檢查分為()。
各級行的()是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
飛行檢查是指根據()對特定機構進行的事先不告知的檢查。