A.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高管層
B.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層
C.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東會(huì)
D.董事會(huì)、股東會(huì)、風(fēng)控會(huì)
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A.審計(jì)
B.檢查發(fā)現(xiàn)
C.整改
D.制度
A.問題類型
B.分布情況
C.集中度
D.整改情況及效果
A.審計(jì)
B.監(jiān)管檢查
C.合規(guī)檢查
D.業(yè)務(wù)檢查
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.延期整改
A.不采取
B.采取
C.部分采取
D.自行采取
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.持續(xù)整改
A.問題已糾正或錯(cuò)誤行為已終止
B.采取了旨在防范同類問題再次發(fā)生的措施
C.消除或能夠有效控制問題所造成的不良影響或損失
D.按規(guī)定對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人完成問責(zé)
A.制度流程
B.產(chǎn)品設(shè)計(jì)
C.體制機(jī)制
D.具體操作
A.整改責(zé)任部門應(yīng)按規(guī)定向項(xiàng)目牽頭部門和合規(guī)部門報(bào)送整改完成及進(jìn)展情況
B.項(xiàng)目牽頭部門和合規(guī)部門應(yīng)對(duì)整改計(jì)劃的落實(shí)情況進(jìn)行全程跟蹤督辦
C.整個(gè)項(xiàng)目整改完成后，項(xiàng)目牽頭部門應(yīng)按要求向?qū)徲?jì)、檢查部門報(bào)送整改情況報(bào)告，并抄送本*行合規(guī)部門
D.整個(gè)項(xiàng)目整改完成后，有關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)向監(jiān)管部門報(bào)送整改情況報(bào)告。
A.合規(guī)
B.風(fēng)險(xiǎn)
C.紀(jì)檢
D.業(yè)務(wù)
最新試題
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對(duì)某一典型案例（），也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行（）。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級(jí)落實(shí)責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報(bào)，研究整改措施，落實(shí)整改要求。
"根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律（）。"
對(duì)于合規(guī)檢查工作，各級(jí)行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計(jì)劃，各級(jí)行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計(jì)劃，報(bào)（）審定后實(shí)施。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對(duì)重大突發(fā)事件開展的檢查。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。