多項選擇題驗證工作應在整改結束后進行,即對整改結果與監(jiān)管規(guī)則和內(nèi)部規(guī)章的一致性,以及已采取整改措施的()進行驗證。

A.真實性
B.有效性
C.及時性
D.復雜性


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2.單項選擇題違規(guī)整改的總結報告??傂袃?nèi)控合規(guī)部應根據(jù)相關議事規(guī)則,總結全行整改情況,定期向()報告;各分行合規(guī)部門應定期總結建設銀行行整改情況,向建設銀行管理層報告。

A.董事會、監(jiān)事會、高管層
B.董事會、監(jiān)事會、管理層
C.董事會、監(jiān)事會、股東會
D.董事會、股東會、風控會

8.多項選擇題根據(jù)整改完成情況,整改結果分為()情形。

A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.持續(xù)整改

9.多項選擇題根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,整改完成標準有()。

A.問題已糾正或錯誤行為已終止
B.采取了旨在防范同類問題再次發(fā)生的措施
C.消除或能夠有效控制問題所造成的不良影響或損失
D.按規(guī)定對相關機構和個人完成問責

最新試題

"合規(guī)檢查期間,檢查人員應遵守以下紀律()。"

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。

題型:多項選擇題

各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查應以()為依據(jù)。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應以較嚴的規(guī)定為準。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查是指()。

題型:多項選擇題

對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應進行()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。

題型:多項選擇題

各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。

題型:多項選擇題