A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令
B.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易
C.基金經(jīng)理不得直接進(jìn)行交易，但可以直接向交易員下達(dá)投資指令
D.基金經(jīng)理可直接進(jìn)行交易
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A.基金收益分配原則、執(zhí)行方式
B.基金管理人、基金托管人的名稱和住所
C.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
D.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示
A.基金銷售費(fèi)用
B.從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)金額
C.從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)金額
D.從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的托管費(fèi)金額
A.基金管理人內(nèi)部控制和信息密不可分
B.基金管理人需要利用信息來(lái)監(jiān)督和控制組織行為
C.基金管理人的決策受制于內(nèi)部運(yùn)作信息
D.基金管理人運(yùn)用非公開信息為投資者獲取更大利益
基金管理人的合規(guī)管理部門實(shí)施的合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試，包括（）。
Ⅰ、通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試
Ⅱ、詢問(wèn)政策和程序存在的缺陷并進(jìn)行相應(yīng)調(diào)查
Ⅲ、合規(guī)性測(cè)試結(jié)果通過(guò)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線向上報(bào)告
Ⅳ、所有合規(guī)性測(cè)試結(jié)果最終需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.12
B.15
C.6
D.9
基金管理公司信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能包括（）。
Ⅰ.安全保證
Ⅱ.身份驗(yàn)證
Ⅲ.故障恢復(fù)
Ⅳ.訪問(wèn)控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介，應(yīng)按照規(guī)定報(bào)送報(bào)告材料，其中報(bào)告材料包括（）。
Ⅰ.基金宣傳推介材料的形式和用途說(shuō)明
Ⅱ基金公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見書
Ⅲ基金代銷機(jī)構(gòu)出具的基金評(píng)級(jí)報(bào)告
Ⅳ基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.內(nèi)部控制制度
B.內(nèi)部控制大綱
C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章
D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
A.基金公司督察長(zhǎng)分管基金交易業(yè)務(wù)
B.基金公司合規(guī)部門員工兼任職工工會(huì)主席
C.基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔(dān)任公司監(jiān)事
D.基金公司合規(guī)部總監(jiān)兼任公司董事會(huì)辦公室秘書
A.基金托管費(fèi)
B.銷售傭金
C.基金管理費(fèi)
D.基金凈值變動(dòng)收益
最新試題
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說(shuō)法正確的是（）。
下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題的是（）
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
世界上（）被看作是最早的基金。
下列不屬于對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是（）
2015年2月6日，張先生購(gòu)買了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開放中購(gòu)贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系）說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見，正確的是（）