A.基金收益分配原則、執(zhí)行方式
B.基金管理人、基金托管人的名稱和住所
C.基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
D.基金風險揭示
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A.基金銷售費用
B.從基金財產(chǎn)中計提的銷售服務費金額
C.從基金財產(chǎn)中計提的管理費金額
D.從基金財產(chǎn)中計提的托管費金額
A.基金管理人內(nèi)部控制和信息密不可分
B.基金管理人需要利用信息來監(jiān)督和控制組織行為
C.基金管理人的決策受制于內(nèi)部運作信息
D.基金管理人運用非公開信息為投資者獲取更大利益
基金管理人的合規(guī)管理部門實施的合規(guī)管理風險評估和測試，包括（）。
Ⅰ、通過現(xiàn)場審核對各項政策和程序的合規(guī)性進行測試
Ⅱ、詢問政策和程序存在的缺陷并進行相應調(diào)查
Ⅲ、合規(guī)性測試結(jié)果通過合規(guī)風險報告路線向上報告
Ⅳ、所有合規(guī)性測試結(jié)果最終需要報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.12
B.15
C.6
D.9
基金管理公司信息技術(shù)系統(tǒng)應具備的功能包括（）。
Ⅰ.安全保證
Ⅱ.身份驗證
Ⅲ.故障恢復
Ⅳ.訪問控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金管理公司和基金代銷機構(gòu)進行基金宣傳推介，應按照規(guī)定報送報告材料，其中報告材料包括（）。
Ⅰ.基金宣傳推介材料的形式和用途說明
Ⅱ基金公司督察長出具的合規(guī)意見書
Ⅲ基金代銷機構(gòu)出具的基金評級報告
Ⅳ基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.內(nèi)部控制制度
B.內(nèi)部控制大綱
C.部門業(yè)務規(guī)章
D.業(yè)務操作手冊
A.基金公司督察長分管基金交易業(yè)務
B.基金公司合規(guī)部門員工兼任職工工會主席
C.基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔任公司監(jiān)事
D.基金公司合規(guī)部總監(jiān)兼任公司董事會辦公室秘書
A.基金托管費
B.銷售傭金
C.基金管理費
D.基金凈值變動收益
A.不得利用職務之便或所在機構(gòu)的商業(yè)機會為自己或者他人牟取非法利益
B.不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行商業(yè)賄賂
C.不得侵占或者挪用公司財產(chǎn)
D.完全服從上級的指示，可以不做獨立判斷
最新試題
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
下列有關(guān)公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構(gòu)Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
基金銷售機構(gòu)應當通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。
基金管理人所有風險管理要素的基礎是（）
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
（）不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。