A.基金銷售費(fèi)用
B.從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)金額
C.從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)金額
D.從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的托管費(fèi)金額
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A.基金管理人內(nèi)部控制和信息密不可分
B.基金管理人需要利用信息來監(jiān)督和控制組織行為
C.基金管理人的決策受制于內(nèi)部運(yùn)作信息
D.基金管理人運(yùn)用非公開信息為投資者獲取更大利益
基金管理人的合規(guī)管理部門實(shí)施的合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試,包括()。
Ⅰ、通過現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試
Ⅱ、詢問政策和程序存在的缺陷并進(jìn)行相應(yīng)調(diào)查
Ⅲ、合規(guī)性測(cè)試結(jié)果通過合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線向上報(bào)告
Ⅳ、所有合規(guī)性測(cè)試結(jié)果最終需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.12
B.15
C.6
D.9
基金管理公司信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能包括()。
Ⅰ.安全保證
Ⅱ.身份驗(yàn)證
Ⅲ.故障恢復(fù)
Ⅳ.訪問控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介,應(yīng)按照規(guī)定報(bào)送報(bào)告材料,其中報(bào)告材料包括()。
Ⅰ.基金宣傳推介材料的形式和用途說明
Ⅱ基金公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見書
Ⅲ基金代銷機(jī)構(gòu)出具的基金評(píng)級(jí)報(bào)告
Ⅳ基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.內(nèi)部控制制度
B.內(nèi)部控制大綱
C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章
D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
A.基金公司督察長(zhǎng)分管基金交易業(yè)務(wù)
B.基金公司合規(guī)部門員工兼任職工工會(huì)主席
C.基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔(dān)任公司監(jiān)事
D.基金公司合規(guī)部總監(jiān)兼任公司董事會(huì)辦公室秘書
A.基金托管費(fèi)
B.銷售傭金
C.基金管理費(fèi)
D.基金凈值變動(dòng)收益
A.不得利用職務(wù)之便或所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己或者他人牟取非法利益
B.不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂
C.不得侵占或者挪用公司財(cái)產(chǎn)
D.完全服從上級(jí)的指示,可以不做獨(dú)立判斷
A.負(fù)偏離度達(dá)到0.25%
B.偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.5%
C.偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.25%
D.正偏離度達(dá)到0.25%
最新試題
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見,正確的是()
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯(cuò)誤的是()。
下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ),下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是()。
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說明,應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是()。
督察長(zhǎng)履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ.基金運(yùn)營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整