判斷題反洗錢內部控制的檢查、評價部門不應當獨立于內部控制的制定和執(zhí)行部門。

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1.多項選擇題加強反洗錢內部控制的目標是（）

A、保證國家反洗錢法規(guī)政策和金融機構內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B、確保將洗錢風險控制在規(guī)定的范圍之內
C、確保金融機構的穩(wěn)健運行
D、確保將洗錢風險控制在最低

3.多項選擇題加強反洗錢內部控制的意義是（）

A、外部監(jiān)管的要求
B、金融機構依法經營的內在需要
C、保障金融業(yè)安全的基礎
D、金融機構參與國際競爭的前提條件

6.單項選擇題金融機構“反洗錢內部控制制度建設情況”發(fā)生變化時，以下哪個行為是正確的。

A．金融機構應等到上報年度報表時才報告向中國人民銀行或其當地分地機構上報
B．金融機構應及時將更新情況報告中國人民銀行或其當地分地機構，而不必等到上報年度報表時才報告
C．年度結束后5個工作日內報告
D．年度結束后10個工作日內報告金融機構總部

7.多項選擇題關于下面說法正確的是（）。

A.按照保存介質不同，保存方式可分為紙質保存介質、電子保存介質、磁帶保存介質以及不可更改的介質。
B.紙質檔案保存環(huán)境應保持一定的溫度、濕度，做到防霉、防蛀、防火。
C.檔案銷毀時，可由一人負責現場監(jiān)銷。
D.借閱檔案要按規(guī)定辦理登記手續(xù)。

10.多項選擇題以下說法正確的是？

A．內部監(jiān)督與審計的范圍應當覆蓋反洗錢工作的各個方面，并根據本單位的業(yè)務規(guī)模，特定產品和服務的風險暴露狀況確定監(jiān)督和審計的頻率與級別
B．內部監(jiān)督與審計部門應當重點對客戶盡職調查和可疑交易報告的流程、效率和質量進行測試，定期檢驗上述工作的規(guī)范化和準確性
C．金融機構反洗錢牽頭部門應承擔對反洗錢內部控制的健全性、合理性、有效性實施獨立評估的職責
D．反洗錢保密制度應當明確保密工作的組織管理，文件和資料的保管，泄密事件的處理以及保密責任制等相關要求