判斷題反洗錢內(nèi)部控制可脫離金融機構(gòu)的基本框架單獨發(fā)揮作用。

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1.多項選擇題以下說法正確的是？

A．內(nèi)部監(jiān)督與審計的范圍應(yīng)當覆蓋反洗錢工作的各個方面，并根據(jù)本單位的業(yè)務(wù)規(guī)模，特定產(chǎn)品和服務(wù)的風險暴露狀況確定監(jiān)督和審計的頻率與級別
B．內(nèi)部監(jiān)督與審計部門應(yīng)當重點對客戶盡職調(diào)查和可疑交易報告的流程、效率和質(zhì)量進行測試，定期檢驗上述工作的規(guī)范化和準確性
C．金融機構(gòu)反洗錢牽頭部門應(yīng)承擔對反洗錢內(nèi)部控制的健全性、合理性、有效性實施獨立評估的職責
D．反洗錢保密制度應(yīng)當明確保密工作的組織管理，文件和資料的保管，泄密事件的處理以及保密責任制等相關(guān)要求

2.多項選擇題反洗錢內(nèi)部審計包括哪些環(huán)節(jié)？

A．檢查發(fā)現(xiàn)問題
B．通報問題
C．跟蹤整改
D．責任認定

3.多項選擇題金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)的基本要求有哪些？

A．反洗錢內(nèi)控制度必須結(jié)合業(yè)務(wù)
B．反洗錢內(nèi)控制度必須保持穩(wěn)定性，與金融機構(gòu)的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風險特點無關(guān)
C．反洗錢內(nèi)控制度必須能夠發(fā)現(xiàn)和識別可疑交易
D．反洗錢內(nèi)控制度必須適合金融機構(gòu)特點及實現(xiàn)動態(tài)管理

4.多項選擇題建立反洗錢內(nèi)部控制機制的基本原則有哪些？

A．全面性原則
B．審慎性原則
C．有效性原則
D．相對獨立性原則

5.多項選擇題反洗錢內(nèi)部控制的目標是什么？

A．保證國家反洗錢法規(guī)政策和金融機構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．確保將洗錢風險控制在規(guī)定的范圍之內(nèi)
C．確保金融機構(gòu)各項業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行
D．確保將洗錢風險控制在最低

6.多項選擇題加強反洗錢內(nèi)部控制的意義是什么？

A．外部監(jiān)管的要求
B．金融機構(gòu)依法經(jīng)營的內(nèi)在需要
C．保障金融業(yè)安全的基礎(chǔ)
D．金融機構(gòu)參與國際競爭的前提條件

7.多項選擇題控制環(huán)境是反洗錢內(nèi)控框架體系中不可缺少的要素之一，具體來講主要包括哪些？

A．員工的專業(yè)能力
B．員工的職業(yè)操守
C．員工的誠信程度
D．領(lǐng)導(dǎo)層對內(nèi)控重要的認識和態(tài)度
E．領(lǐng)導(dǎo)層對管理內(nèi)控制度采取的措施