A、保證國(guó)家反洗錢(qián)法規(guī)政策和金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B、確保將洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)控制在規(guī)定的范圍之內(nèi)
C、確保金融機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行
D、確保將洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)控制在最低
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A、外部監(jiān)管的要求
B、金融機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)的內(nèi)在需要
C、保障金融業(yè)安全的基礎(chǔ)
D、金融機(jī)構(gòu)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的前提條件
A．金融機(jī)構(gòu)應(yīng)等到上報(bào)年度報(bào)表時(shí)才報(bào)告向中國(guó)人民銀行或其當(dāng)?shù)胤值貦C(jī)構(gòu)上報(bào)
B．金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將更新情況報(bào)告中國(guó)人民銀行或其當(dāng)?shù)胤值貦C(jī)構(gòu)，而不必等到上報(bào)年度報(bào)表時(shí)才報(bào)告
C．年度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告
D．年度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告金融機(jī)構(gòu)總部
A.按照保存介質(zhì)不同，保存方式可分為紙質(zhì)保存介質(zhì)、電子保存介質(zhì)、磁帶保存介質(zhì)以及不可更改的介質(zhì)。
B.紙質(zhì)檔案保存環(huán)境應(yīng)保持一定的溫度、濕度，做到防霉、防蛀、防火。
C.檔案銷毀時(shí)，可由一人負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)銷。
D.借閱檔案要按規(guī)定辦理登記手續(xù)。
A．內(nèi)部監(jiān)督與審計(jì)的范圍應(yīng)當(dāng)覆蓋反洗錢(qián)工作的各個(gè)方面，并根據(jù)本單位的業(yè)務(wù)規(guī)模，特定產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)暴露狀況確定監(jiān)督和審計(jì)的頻率與級(jí)別
B．內(nèi)部監(jiān)督與審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)對(duì)客戶盡職調(diào)查和可疑交易報(bào)告的流程、效率和質(zhì)量進(jìn)行測(cè)試，定期檢驗(yàn)上述工作的規(guī)范化和準(zhǔn)確性
C．金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)牽頭部門(mén)應(yīng)承擔(dān)對(duì)反洗錢(qián)內(nèi)部控制的健全性、合理性、有效性實(shí)施獨(dú)立評(píng)估的職責(zé)
D．反洗錢(qián)保密制度應(yīng)當(dāng)明確保密工作的組織管理，文件和資料的保管，泄密事件的處理以及保密責(zé)任制等相關(guān)要求
A．檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題
B．通報(bào)問(wèn)題
C．跟蹤整改
D．責(zé)任認(rèn)定
最新試題
控制環(huán)境是反洗錢(qián)內(nèi)控框架體系中不可缺少的要素之一，具體來(lái)講主要包括哪些？
以下說(shuō)法正確的是？
金融機(jī)構(gòu)建立反洗錢(qián)內(nèi)控制度的目的是對(duì)自身金融業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制，這與人民銀行外部監(jiān)管所要達(dá)到的目的并不一致。
在對(duì)客戶身份進(jìn)行識(shí)別時(shí)應(yīng)在名單庫(kù)中進(jìn)行篩查，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)客戶是否被列入制裁性名單、高風(fēng)險(xiǎn)名單或政治敏感人物名單。
有效的反洗錢(qián)內(nèi)部控制是金融機(jī)構(gòu)從制定、實(shí)施到管理、監(jiān)督的一個(gè)完整的運(yùn)行機(jī)制。
金融機(jī)構(gòu)“反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度建設(shè)情況”發(fā)生變化時(shí)，以下哪個(gè)行為是正確的。
反洗錢(qián)內(nèi)部控制可脫離金融機(jī)構(gòu)的基本框架單獨(dú)發(fā)揮作用。
反洗錢(qián)內(nèi)部審計(jì)包括哪些環(huán)節(jié)？
金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)控制度建設(shè)的基本要求有哪些？
只要系統(tǒng)中抓取出可疑交易就應(yīng)上報(bào)人民銀行，而無(wú)需進(jìn)行人工分析以篩選過(guò)濾掉實(shí)質(zhì)不可疑的交易。