A．反洗錢調(diào)查涉及的部門多，環(huán)節(jié)多，泄密的風(fēng)險(xiǎn)大，因此，金融機(jī)構(gòu)在配合反洗錢調(diào)查時(shí)應(yīng)高度重視保密工作
B．對(duì)反洗錢調(diào)查相關(guān)內(nèi)容的保密工作屬于金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部工作要求，不涉及違反國(guó)家法律問(wèn)題
C．如果在協(xié)查過(guò)程中被洗錢分子知曉有關(guān)信息，他們將會(huì)改變洗錢活動(dòng)的地點(diǎn)和方式，或暫時(shí)停止洗錢活動(dòng)，導(dǎo)致洗錢案件線索中斷，甚至重要證據(jù)的滅失，嚴(yán)重的還會(huì)影響到相關(guān)人員的人身安危
D．向客戶泄露反洗錢調(diào)查事項(xiàng)屬于嚴(yán)重違法犯罪行為，這回嚴(yán)重影響監(jiān)管機(jī)構(gòu)預(yù)防、監(jiān)控洗錢活動(dòng)和司法機(jī)關(guān)打擊洗錢犯罪的有效性，還可能使金融機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員面臨因協(xié)查工作泄密帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)
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A．客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告
B．中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)接到金融機(jī)構(gòu)報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)先行緊急報(bào)案
C．臨時(shí)凍結(jié)期限為48小時(shí)，自金融機(jī)構(gòu)接到《臨時(shí)凍結(jié)通知書(shū)》之時(shí)起計(jì)算
D．金融機(jī)構(gòu)解除臨時(shí)凍結(jié)的兩個(gè)前提是接到中國(guó)人民銀行的《解除臨時(shí)凍結(jié)通知書(shū)》或在臨時(shí)凍結(jié)措施后48小時(shí)內(nèi)未接到偵查機(jī)關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知
A．賬戶信息，包括被調(diào)查對(duì)象在金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立、變更或注銷賬戶是提供的信息和資料
B．交易記錄，包括被調(diào)查對(duì)象在金融機(jī)構(gòu)中進(jìn)行資金交易過(guò)程中留下的記錄信息和相關(guān)憑證
C．其他與被調(diào)查對(duì)象和可疑交易活動(dòng)有關(guān)的紙質(zhì)資料
D．其他與被調(diào)查對(duì)象和可疑交易活動(dòng)有關(guān)的電子或音像資料
A．調(diào)查組可以對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料予以封存
B．封存期間，金融機(jī)構(gòu)也可根據(jù)需要轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料
C．調(diào)查人員封存文件、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)會(huì)同在場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)工作人員查點(diǎn)清楚，當(dāng)場(chǎng)開(kāi)列《反洗錢當(dāng)場(chǎng)封存清單》
D．調(diào)查人員不能對(duì)封存的文件、資料進(jìn)行拍照或掃描
A．金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告可疑交易予以保密，不得違反規(guī)定向客戶和其他人員提供
B．金融機(jī)構(gòu)及其工作人員可將配合中國(guó)人民銀行調(diào)查可疑交易活動(dòng)的情況通報(bào)客戶
C．金融機(jī)構(gòu)違反《反洗錢法》的保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息，致使洗錢后果發(fā)生，處五十萬(wàn)元以上伍佰萬(wàn)元以下罰款
D．金融機(jī)構(gòu)違反《反洗錢法》的保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息，致使洗錢后果發(fā)生的，直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員可被處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款
A．違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的
B．故意提供虛假材料的
C．拒絕、阻礙反洗錢檢查的
D．未指定專人聯(lián)絡(luò)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)的
A．按照通知書(shū)的要求，組織開(kāi)展被查業(yè)務(wù)時(shí)間段內(nèi)執(zhí)行反洗錢法規(guī)情況的自查活動(dòng)，并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提交書(shū)面自查報(bào)告
B．嚴(yán)格按要求提取被查業(yè)務(wù)時(shí)間段內(nèi)的客戶信息數(shù)據(jù)集交易數(shù)據(jù)，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交給檢查組
C．準(zhǔn)備好于反洗錢檢查相關(guān)的制度、文件盒會(huì)計(jì)憑證等資料，以備檢查組現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)時(shí)調(diào)閱
D．被查單位負(fù)責(zé)人對(duì)《現(xiàn)場(chǎng)檢查會(huì)談紀(jì)要》簽字確認(rèn)
A．提供必要的工作條件
B．配合進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)會(huì)談
C．及時(shí)、準(zhǔn)確提供檢查組所調(diào)閱的資料和數(shù)據(jù)
D．做好檢查保密工作
A．查閱資料
B．詢問(wèn)
C．現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試
D．?dāng)?shù)據(jù)篩選
A．內(nèi)控體系建設(shè)情況
B．客戶身份識(shí)別工作情況
C．客戶身份資料和交易記錄保存情況
D．大額和可疑交易報(bào)告制度執(zhí)行情況
E．宣傳培訓(xùn)情況、內(nèi)部審計(jì)情況
A．準(zhǔn)備
B．進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)
C．實(shí)施
D．處理
最新試題
反洗錢調(diào)查，是指人民銀行各級(jí)分支機(jī)構(gòu)針對(duì)可疑活動(dòng)，依法向有關(guān)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)和查證的行政行為。
在證據(jù)可能滅失或以后難以取得的情況下，經(jīng)檢查組組長(zhǎng)批準(zhǔn)，檢查證可以對(duì)被查機(jī)構(gòu)有關(guān)證據(jù)材料予以現(xiàn)行登記保存。
反洗錢調(diào)查中的臨時(shí)凍結(jié)，是指在調(diào)查可疑交易活動(dòng)過(guò)程中，當(dāng)客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往國(guó)外時(shí)，中國(guó)人民銀行依法暫時(shí)禁止客戶提取該賬戶資金的強(qiáng)制措施。
對(duì)以下臨時(shí)凍結(jié)措施說(shuō)法正確的有（）。
反洗錢調(diào)查中的封存，是指中國(guó)人民銀行或者其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)在調(diào)查可疑交易活動(dòng)中，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料采取的登記保存措施。
《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)約見(jiàn)談話記錄》需要有（）簽字確認(rèn)。
反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查的方式有哪些？
反洗錢調(diào)查的客體是可疑交易活動(dòng)，不包括群眾舉報(bào)。
金融機(jī)構(gòu)違反保密規(guī)定將反洗錢檢查信息泄露給無(wú)關(guān)人員，情節(jié)嚴(yán)重的處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款。
金融機(jī)構(gòu)配合開(kāi)展反洗錢現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)（）。