A．賬戶信息，包括被調查對象在金融機構開立、變更或注銷賬戶是提供的信息和資料
B．交易記錄，包括被調查對象在金融機構中進行資金交易過程中留下的記錄信息和相關憑證
C．其他與被調查對象和可疑交易活動有關的紙質資料
D．其他與被調查對象和可疑交易活動有關的電子或音像資料
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A．調查組可以對可能被轉移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料予以封存
B．封存期間，金融機構也可根據需要轉移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料
C．調查人員封存文件、資料時，應當會同在場的金融機構工作人員查點清楚，當場開列《反洗錢當場封存清單》
D．調查人員不能對封存的文件、資料進行拍照或掃描
A．金融機構及其工作人員應當對報告可疑交易予以保密，不得違反規(guī)定向客戶和其他人員提供
B．金融機構及其工作人員可將配合中國人民銀行調查可疑交易活動的情況通報客戶
C．金融機構違反《反洗錢法》的保密規(guī)定，泄露有關信息，致使洗錢后果發(fā)生，處五十萬元以上伍佰萬元以下罰款
D．金融機構違反《反洗錢法》的保密規(guī)定，泄露有關信息，致使洗錢后果發(fā)生的，直接責任的董事、高級管理人員和其他直接責任人員可被處以五萬元以上五十萬元以下罰款
A．違反保密規(guī)定，泄露有關信息的
B．故意提供虛假材料的
C．拒絕、阻礙反洗錢檢查的
D．未指定專人聯(lián)絡現(xiàn)場檢查事項的
A．按照通知書的要求，組織開展被查業(yè)務時間段內執(zhí)行反洗錢法規(guī)情況的自查活動，并在規(guī)定時限內提交書面自查報告
B．嚴格按要求提取被查業(yè)務時間段內的客戶信息數(shù)據集交易數(shù)據，并在規(guī)定時間內提交給檢查組
C．準備好于反洗錢檢查相關的制度、文件盒會計憑證等資料，以備檢查組現(xiàn)場作業(yè)時調閱
D．被查單位負責人對《現(xiàn)場檢查會談紀要》簽字確認
A．提供必要的工作條件
B．配合進行現(xiàn)場會談
C．及時、準確提供檢查組所調閱的資料和數(shù)據
D．做好檢查保密工作
A．查閱資料
B．詢問
C．現(xiàn)場測試
D．數(shù)據篩選
A．內控體系建設情況
B．客戶身份識別工作情況
C．客戶身份資料和交易記錄保存情況
D．大額和可疑交易報告制度執(zhí)行情況
E．宣傳培訓情況、內部審計情況
A．準備
B．進駐現(xiàn)場
C．實施
D．處理
A.行員證
B.執(zhí)法證
C.檢查證
D.身份證
A．中國人民銀行或其分支機構工作人員
B．被談話人
C．單位負責人
D．部門負責人
最新試題
關于金融機構與《反洗錢法》的保密規(guī)定，請選擇出下面說法正確的（）。
《反洗錢非現(xiàn)場約見談話記錄》需要有（）簽字確認。
根據《反洗錢法》第三十二條規(guī)定，金融機構有()之一的，由人民銀行責令限期改正；情節(jié)嚴重的處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他責任人員，處一萬元以上五萬元以下的罰款。
根據《反洗錢法》的規(guī)定，金融機構應當配合反洗錢調查，如實提供有關文件和資料。
反洗錢現(xiàn)場檢查的方式有哪些？
反洗錢調查，是指人民銀行各級分支機構針對可疑活動，依法向有關金融機構進行核實和查證的行政行為。
《反洗錢法》中專門規(guī)定了“反洗錢調查”一章，明確了中國人民銀行或者其省一級分支機構有權向金融機構調查核實可疑交易活動，從而使人民銀行的反洗錢調查權有了明確的法律依據。
配合反洗錢調查所得到的信息用于（）
反洗錢調查中的臨時凍結，是指在調查可疑交易活動過程中，當客戶要求將調查涉及的賬戶資金轉往境外時，中國人民銀行依法暫時禁止客戶提取該賬戶資金的強制措施。
中國人民銀行及其分支行走訪金融機構時，反洗錢工作人員應出示（）證件，否則，金融機構有權拒絕。