判斷題代理開戶時,如客戶提供的戶口簿或出生證明顯示代理人與被代理人為直系親屬時,可不提供合法的委托書或監(jiān)護(hù)關(guān)系證明。

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10.多項選擇題辦理活期業(yè)務(wù)時,如業(yè)務(wù)的種類、幣種、金額滿足《招商銀行客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《招商銀行反洗錢與制裁合規(guī)管理辦法》中有關(guān)“客戶身份識別”的規(guī)定,需對客戶本人和,或代辦人進(jìn)行身份識別,具體包括()

A.對客戶本人和/或代辦人的有效身份證件或其他身份證明文件
B.登記客戶和/或代辦人的身份基本信息
C.留存客戶有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件
D.凡出示身份證件辦理的業(yè)務(wù),需核對經(jīng)辦客戶與提交的本人證件是否確為同一人

最新試題

押品管理工作原則()。

題型:多項選擇題

授信業(yè)務(wù)核保是指招商銀行在授信業(yè)務(wù)實際發(fā)生(出款或出票)及招商銀行簽署實質(zhì)性授信法律文件前,對擔(dān)保人的()等進(jìn)行核實認(rèn)定的工作。

題型:多項選擇題

年終決算日,必須核對的賬戶有:()

題型:多項選擇題

業(yè)務(wù)主管調(diào)動移交人應(yīng)出具的移交材料()。

題型:多項選擇題

分行開展掛賬單辦理業(yè)務(wù)應(yīng)采取審慎原則,經(jīng)評估確有必要適用掛賬單辦理業(yè)務(wù)的,應(yīng)由()審核并確保業(yè)務(wù)合法合規(guī),滿足反洗錢管理相關(guān)要求并進(jìn)行客戶準(zhǔn)入。

題型:單項選擇題

抵(質(zhì))押期間,信貸經(jīng)營部門發(fā)現(xiàn)押品貶值、毀損或滅失致使招商銀行權(quán)利受到危害時,應(yīng)根據(jù)監(jiān)測到的風(fēng)險程度,及時采取差別化的控制措施具體措施包括()等。

題型:多項選擇題

行政事業(yè)單位因工作業(yè)務(wù)需要,可以分別開設(shè)以下賬戶:()

題型:多項選擇題

對公客戶經(jīng)理同時在KYC盡調(diào)及通用審批流程附件中上掛()上門核實的照片

題型:單項選擇題

單位通知存款按存款人提前通知的期限長短,區(qū)分為1天通知存款和7天通知存款兩個品種。其中外幣單位通知存款僅指()天通知存款。

題型:單項選擇題

結(jié)構(gòu)性融資項目的期限原則上應(yīng)控制在()年以內(nèi)(含),最長不超過5年。

題型:單項選擇題