判斷題基金管理公司董事應(yīng)當認真履行職責，對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查和稽核。（）

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4.多項選擇題證券投資基金業(yè)委員會的主要職責有（）。

A．調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議
B．研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案
C．草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準、工作指引和自律公約
D．協(xié)助開展業(yè)內(nèi)教育培訓、國際交流與合作

5.多項選擇題下列關(guān)于風險準備金的說法正確的是（）。

A．提取風險準備金的主要目的是提高基金管理公司的收益
B．2007年之后按照不低于基金管理費收入的5%計提風險準備金
C．風險準備金余額達到基金資產(chǎn)凈值的1%時可不再提取
D．風險準備金制度已成為保護基金份額持有人利益的重要措施

6.多項選擇題當基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者其高級管理人員有以下（）情形時，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話。

A．業(yè)務(wù)活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益
B．基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力，導致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責
C．高級管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居
D．違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務(wù)

7.多項選擇題下列各項中是證券交易所自律管理內(nèi)容的是（）。

A．對基金上市交易的管理
B．對基金銷售活動的監(jiān)管
C．對基金信息披露的監(jiān)管
D．對基金投資行為進行監(jiān)控

8.多項選擇題下列是屬于基金投資交易監(jiān)管方式的是（）。

A．通過托管銀行實現(xiàn)對基金投資的監(jiān)管
B．對基金募集申請材料進行合規(guī)性審查
C．實時監(jiān)控單只基金的異常交易
D．實時監(jiān)控基金管理公司股東賬戶的異常交易

9.多項選擇題基金管理公司變更經(jīng)營范圍，中國證監(jiān)會將對基金管理公司的（）等相關(guān)內(nèi)容進行審查和評議，做出相關(guān)決定。

A．投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行
B．公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行
C．公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風險控制體系的建立與執(zhí)行
D．人員隊伍及人力資源管理狀況

10.多項選擇題基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有以下（）等情形。

A．單只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過資金資產(chǎn)凈值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，其持有比例占該證券發(fā)行數(shù)量的比例超過10%
C．基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)
D．投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%