A．投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行
B．公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行
C．公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險控制體系的建立與執(zhí)行
D．人員隊伍及人力資源管理狀況
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你可能感興趣的試題
A．單只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過資金資產(chǎn)凈值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，其持有比例占該證券發(fā)行數(shù)量的比例超過10%
C．基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)
D．投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%
A．股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票
B．基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券
C．貨幣市場基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過397天地債券等
D．貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具
A．對基金募集申請的核準(zhǔn)
B．基金登記機構(gòu)的準(zhǔn)入監(jiān)管
C．基金銷售活動的監(jiān)管
D．基金信息披露的監(jiān)管
A．公開原則
B．公平原則
C．公正原則
D．公共原則
A．保護(hù)投資者的利益
B．保護(hù)市場的公平
C．降低非系統(tǒng)風(fēng)險
D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
A．依法監(jiān)管原則
B．“三公”原則
C．監(jiān)管與自律并重原則
D．真實性原則
A．全面檢查和局部檢查
B．現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查
C．定期檢查和非定期檢查
D．順序檢查和隨機檢查
最新試題
日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機構(gòu)日常經(jīng)營活動、相關(guān)人員從業(yè)行為、（）基金運作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。
封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競價交易，其登記業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。（）
中國證監(jiān)會要求基金銷售賬戶的日常運作遵循"封閉運行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔(dān)保"等系列原則。（）
保本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的。（）
擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)時間超過30日的，公司應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)，并進(jìn)行相關(guān)信息披露。（）
中國證監(jiān)會主要是通過審閱托管銀行定期報送的報告以及對托管銀行進(jìn)行定期現(xiàn)場檢查等方式，實現(xiàn)對托管銀行的日常監(jiān)管。（）
證券交易所主要負(fù)責(zé)起草修訂基金信息披露規(guī)范，對基金募集申請材料中的信息披露文件進(jìn)行審核。（）
證券交易所作為自律管理的法人，依法對基金上市及相關(guān)信息披露等活動進(jìn)行管理。（）
目前我國基金行業(yè)的自律管理由中國銀監(jiān)會承擔(dān)。（）
基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系。（）