您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．違法違規(guī)
B．違反基金合同
C．技術故障
D．操作失誤
A．調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議
B．研究、論證業(yè)內(nèi)相關政策與方案
C．草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務有關規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準、工作指引和自律公約
D．協(xié)助開展業(yè)內(nèi)教育培訓、國際交流與合作
A．提取風險準備金的主要目的是提高基金管理公司的收益
B．2007年之后按照不低于基金管理費收入的5%計提風險準備金
C．風險準備金余額達到基金資產(chǎn)凈值的1%時可不再提取
D．風險準備金制度已成為保護基金份額持有人利益的重要措施
A．業(yè)務活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益
B．基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力，導致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責
C．高級管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居
D．違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務
A．對基金上市交易的管理
B．對基金銷售活動的監(jiān)管
C．對基金信息披露的監(jiān)管
D．對基金投資行為進行監(jiān)控
A．通過托管銀行實現(xiàn)對基金投資的監(jiān)管
B．對基金募集申請材料進行合規(guī)性審查
C．實時監(jiān)控單只基金的異常交易
D．實時監(jiān)控基金管理公司股東賬戶的異常交易
A．投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行
B．公平交易與防范利益輸送相關制度的建立與執(zhí)行
C．公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風險控制體系的建立與執(zhí)行
D．人員隊伍及人力資源管理狀況
A．單只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過資金資產(chǎn)凈值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，其持有比例占該證券發(fā)行數(shù)量的比例超過10%
C．基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)
D．投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%
A．股票基金應有60%以上的資產(chǎn)投資于股票
B．基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券
C．貨幣市場基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過397天地債券等
D．貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具
最新試題
法律不允許基金銷售機構(gòu)就法定或基金合同約定服務之外的附加服務（）收取增值服務費。
基金在任何交易日（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的10%。（）
封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易，其登記業(yè)務由中國證券登記結(jié)算有限責任公司辦理。（）
中國證監(jiān)會主要是通過審閱托管銀行定期報送的報告以及對托管銀行進行定期現(xiàn)場檢查等方式，實現(xiàn)對托管銀行的日常監(jiān)管。（）
獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員或者執(zhí)行事務合伙人、證券投資咨詢機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員離任的，應當接受離任審計或離任審查。（）
中國證監(jiān)會要求基金銷售賬戶的日常運作遵循"封閉運行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔保"等系列原則。（）
按規(guī)定，基金經(jīng)理在任職前應當通過中國銀監(jiān)會組織的證券投資法律知識考試。（）
中國證監(jiān)會通過嚴格的日常持續(xù)監(jiān)管，從源頭上控制基金行業(yè)的運作風險、提高行業(yè)服務水平。（）
完全按照有關指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種必須有比例限制。（）
獲得基金托管資格后，商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務。（）