單項(xiàng)選擇題期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。

A.協(xié)會
B.期貨公司總部
C.期貨交易所
D.中國證監(jiān)會


你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí),必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況,當(dāng)無法避免時(shí),()。

A.應(yīng)當(dāng)以投資者的利益為主
B.應(yīng)當(dāng)以期貨公司的利益為主
C.應(yīng)當(dāng)以交易所的利益為主
D.應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待

4.單項(xiàng)選擇題證券公司除了下列()行為,都要受到處罰。

A.協(xié)助開戶,對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查,及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司
B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

5.單項(xiàng)選擇題證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列()服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.代理客戶進(jìn)行期貨交易
C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

6.單項(xiàng)選擇題期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示()。

A.期貨交易利潤說明書
B.期貨交易收益承諾書
C.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書
D.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)免責(zé)書

8.單項(xiàng)選擇題公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會提名,()通過。

A.會員大會
B.理事會
C.董事會
D.股東大會

9.單項(xiàng)選擇題申請?jiān)O(shè)立期貨交易所,不需要向中國證監(jiān)會提交()文件和材料。

A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷
B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷
C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明
D.擬加入會員或者股東名單

最新試題

依法對期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價(jià)格。

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

題型:單項(xiàng)選擇題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說明書,,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項(xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題