單項(xiàng)選擇題期貨公司不得向客戶做獲利();不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

A.說(shuō)明
B.提示
C.保證
D.預(yù)測(cè)


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1.單項(xiàng)選擇題國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)批準(zhǔn)期貨公司辦理下列()事項(xiàng)。

A.變更法定代表人
B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
C.變更注冊(cè)資本
D.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

3.單項(xiàng)選擇題期貨交易輔助人接受期貨交易人期貨交易之買(mǎi)賣(mài)委托之范圍()

A.國(guó)內(nèi)外各類(lèi)期貨
B.國(guó)內(nèi)外證券相關(guān)期貨
C.國(guó)內(nèi)證券相關(guān)期貨
D.國(guó)外證券相關(guān)期貨

4.單項(xiàng)選擇題我國(guó)之期貨交易輔助業(yè)務(wù),限何種行業(yè)經(jīng)營(yíng)?()

A.期貨商
B.證券經(jīng)紀(jì)商
C.銀行
D.票券商

5.單項(xiàng)選擇題期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)依取得或處分固定資產(chǎn)處理程序取得或處分之固定資產(chǎn),于董事會(huì)決議之日起()

A.一日內(nèi)
B.二日內(nèi)
C.五日內(nèi)
D.一個(gè)月內(nèi)向證期會(huì)申報(bào)

7.單項(xiàng)選擇題期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)單一股東持股比例的限制為?()

A.5%
B.10%
C.15%
D.沒(méi)有單一股東持股比例的限制

10.單項(xiàng)選擇題期貨商為因應(yīng)公司緊急資金周轉(zhuǎn)向非金融機(jī)構(gòu)借款,應(yīng)于事實(shí)發(fā)生之日起()

A.二日內(nèi)
B.三日內(nèi)
C.五日內(nèi)
D.十日內(nèi),申報(bào)

最新試題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。

題型:多項(xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估,劃分所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項(xiàng)選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬(wàn)元。()

題型:判斷題

期貨公司對(duì)其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí),由期貨公司無(wú)償承擔(dān)。

題型:判斷題

期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,除用于會(huì)員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()

題型:判斷題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過(guò)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。

題型:判斷題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題