多項選擇題銀行應當保存的客戶身份資料包括()

A.記載客戶身份信息、資料
B.持續(xù)識別客戶身份的客戶盡職調查報告
C.交易記錄包括關于每筆交易的數(shù)據信息、業(yè)務憑證、賬簿
D.有關規(guī)定要求的反映交易真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據、業(yè)務函件和其他資料
E.開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料


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你可能感興趣的試題

1.單項選擇題遠程坐席復核崗準入標準()

A.正式員工
B.合同員工
C.運營正式員工
D.派遣員工

2.單項選擇題分行運營管理部(安全保衛(wèi)部)主要職責錯誤的是()

A.負責制定本分行遠程柜面設備年度預算方案
B.負責轄內網點日常使用遠程柜面的業(yè)務指導,并收集優(yōu)化建議反饋總行運營管理部(安全保衛(wèi)部)。
C.負責全行遠程柜面后臺業(yè)務系統(tǒng)及網絡的安全管理。
D.定期組織分行遠程柜面的使用部門對遠程柜面相關事項進行檢查,包括但不限于重空、設備的保管及使用,用戶權限的申請及審批等。

4.單項選擇題以下不屬于遠程柜面使用崗為客戶辦理業(yè)務前準備工作的是()

A.確保設備電量充足
B.系統(tǒng)運行、設備連接正常
C.憑證準備充分
D.網絡通訊正常

5.單項選擇題移動式遠程柜面重要空白憑證當日因特殊情況無法入保險柜的,需()

A.由移動式遠程柜面現(xiàn)場審核崗人員入柜上鎖保管
B.由移動式遠程柜面使用崗人員入柜上鎖保管
C.由移動式遠程柜面使用崗人員帶回家妥善保管
D.由移動式遠程柜面現(xiàn)場審核崗人員帶回家妥善保管

6.單項選擇題遠程柜面設備的第一責任人為(),對設備負有保管責任

A.大堂經理
B.運營經理
C.內控經理
D.設備保管崗

7.單項選擇題出現(xiàn)以下何種行為需經過重新培訓后再取證上崗()

A.出借遠程柜面操作用戶賬號給他人使用
B.發(fā)生重大操作失誤或造成客戶銀行資金損失
C.私自安裝軟件或改變設備安全策略導致信息外泄
D.未妥善保管重要空白憑證造成設備或重要空白憑證丟失

8.單項選擇題設備故障的正確處理方法()

A.上報分行主管部門
B.直接聯(lián)系售后部門進行維修
C.打開設備檢查
D.重裝系統(tǒng)

9.單項選擇題柜臺式設備不包括()

A.客戶端使用的智能平板
B.手持移動外設終端
C.現(xiàn)場審核人員使用的智能平板
D.電腦主機、顯示、攝像頭

10.單項選擇題分行運營管理部主要職責()

A.負責收集、核實、上報各跟蹤重要事項
B.負責制定實施細則的各項規(guī)定
C.負責本分行設備的統(tǒng)一采購
D.負責人員資質的核實和審批

最新試題

私自使用柜臺式遠程柜面模式外出辦理業(yè)務的,2年內不得再申請遠程柜面操作權限

題型:判斷題

新版營業(yè)執(zhí)照包含有效期的,應當?shù)怯浻行谛畔?;未包含有效期的,應當以適當形式進行標識

題型:判斷題

識別客戶和交易的實際受益人,目的在于確認客戶是否為他人利益進行交易,了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰

題型:判斷題

銀行對客戶身份及交易意愿的核實采用遠程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場核實的方式進行,客戶對交易結果采用紙質簽名等方式進行確認

題型:判斷題

銀行應當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識別和交易報告義務的記錄和證明

題型:判斷題

各機構應按照我*行客戶洗錢風險分類管理要求,定期審核客戶的基本信息,了解高風險客戶的資金來源、資金用途、經濟狀況或經營狀況等信息,加強對交易活動的監(jiān)測分析

題型:判斷題

洗錢或利用職務或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的,除亮牌處罰和取消遠程柜面操作權限外,3年內不得再申請遠程柜面操作權限

題型:判斷題

交易幣種為外幣時,按照外匯局公布的當月內部折算率折算成人民幣。

題型:判斷題

遠程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務類和轉賬匯款類等業(yè)務,但無法辦理投資理財類業(yè)務

題型:判斷題