單項選擇題根據(jù)基金職業(yè)道德中守法合規(guī)的要求,當(dāng)不同效力級別的法規(guī)對同一行為均有規(guī)定時,以下表述正確的是()。

A.應(yīng)選擇遵守發(fā)布時間最新的規(guī)范
B.應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范
C.應(yīng)選擇遵守最容易執(zhí)行的規(guī)范
D.應(yīng)選擇遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的相關(guān)規(guī)范


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1.單項選擇題根據(jù)基金銷售費(fèi)用規(guī)范,以下錯誤的是()。

A.基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費(fèi)用法人結(jié)算方式和支付方式
B.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定,依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)
C.除客戶維護(hù)費(fèi)外,基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)不得就銷售費(fèi)用簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議
D.客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)中列支

3.單項選擇題根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,下列事項中,經(jīng)參加公募基金份額持有人大會的持有人所持有表決權(quán)的1/2通過即可生效的是()。

A.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
B.提前終止基金合同
C.與其他基金合并
D.變更基金的費(fèi)率結(jié)構(gòu)

4.單項選擇題根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于合格投資者的規(guī)定,以下說法正確的是()。

A.社會保障基金達(dá)到一定資產(chǎn)規(guī)模的投資組合方可視為合格投資者
B.投資于所管理私募基金的私募基金管理人的從業(yè)人員是合格投資者
C.企業(yè)年金基金應(yīng)由特定的投資管理人管理方可視為合格投資者
D.依法私立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃應(yīng)當(dāng)滿足一定存續(xù)年限方可

6.單項選擇題非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,以下選項中不屬于合格投資者規(guī)定特征的是()。

A.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力
B.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?;蛘呤杖胨?br /> C.具有投資公開募集基金的投資經(jīng)歷
D.投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額

7.單項選擇題對于基金募集注冊,簡易程序注冊的審查時間原則上不超過(),普通程序注冊的審查時間原則上不超過()。

A.20個工作日,6個月
B.20個工作日,3個月
C.30日,3個月
D.20日,6個月

8.單項選擇題對基金合同生效1年以上不滿10年的基金的宣傳,以下正確的是()。

A.宣傳材料登載基金歷史業(yè)績的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度業(yè)績
B.宣傳材料公布在下半年的,可以預(yù)測本年度的預(yù)期業(yè)績,并注明是預(yù)測業(yè)績
C.宣傳材料應(yīng)當(dāng)刊載基金歷史業(yè)績和模擬數(shù)據(jù)
D.宣傳材料登載歷史業(yè)績的,可以登載自合同生效之日起表現(xiàn)較好年度的歷史業(yè)績

10.單項選擇題A股票型基金的申購費(fèi)率如下所述,其中申購費(fèi)率不合規(guī)的是()。

A.后端收費(fèi)的申購費(fèi)率:持有時間在1年以內(nèi)(含)的費(fèi)率為1.80%
B.后端收費(fèi)的申購費(fèi)率:持有時間在2年以內(nèi)(含)的費(fèi)率為0.00%
C.前端收費(fèi)的申購費(fèi)率:申購金額小于100萬的費(fèi)率為1.50%
D.前端收費(fèi)的申購費(fèi)率:申購金額大于等于1000萬的費(fèi)率為1000元

最新試題

下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()

題型:單項選擇題

基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

題型:單項選擇題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:單項選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立

題型:單項選擇題

關(guān)于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。

題型:單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。

題型:單項選擇題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。

題型:單項選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明,應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。

題型:單項選擇題