單項選擇題根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,下列事項中,經(jīng)參加公募基金份額持有人大會的持有人所持有表決權(quán)的1/2通過即可生效的是()。

A.轉(zhuǎn)換基金運作方式
B.提前終止基金合同
C.與其他基金合并
D.變更基金的費率結(jié)構(gòu)


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1.單項選擇題根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于合格投資者的規(guī)定,以下說法正確的是()。

A.社會保障基金達(dá)到一定資產(chǎn)規(guī)模的投資組合方可視為合格投資者
B.投資于所管理私募基金的私募基金管理人的從業(yè)人員是合格投資者
C.企業(yè)年金基金應(yīng)由特定的投資管理人管理方可視為合格投資者
D.依法私立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃應(yīng)當(dāng)滿足一定存續(xù)年限方可

3.單項選擇題非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,以下選項中不屬于合格投資者規(guī)定特征的是()。

A.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力
B.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平
C.具有投資公開募集基金的投資經(jīng)歷
D.投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額

4.單項選擇題對于基金募集注冊,簡易程序注冊的審查時間原則上不超過(),普通程序注冊的審查時間原則上不超過()。

A.20個工作日,6個月
B.20個工作日,3個月
C.30日,3個月
D.20日,6個月

5.單項選擇題對基金合同生效1年以上不滿10年的基金的宣傳,以下正確的是()。

A.宣傳材料登載基金歷史業(yè)績的,應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度業(yè)績
B.宣傳材料公布在下半年的,可以預(yù)測本年度的預(yù)期業(yè)績,并注明是預(yù)測業(yè)績
C.宣傳材料應(yīng)當(dāng)刊載基金歷史業(yè)績和模擬數(shù)據(jù)
D.宣傳材料登載歷史業(yè)績的,可以登載自合同生效之日起表現(xiàn)較好年度的歷史業(yè)績

7.單項選擇題A股票型基金的申購費率如下所述,其中申購費率不合規(guī)的是()。

A.后端收費的申購費率:持有時間在1年以內(nèi)(含)的費率為1.80%
B.后端收費的申購費率:持有時間在2年以內(nèi)(含)的費率為0.00%
C.前端收費的申購費率:申購金額小于100萬的費率為1.50%
D.前端收費的申購費率:申購金額大于等于1000萬的費率為1000元

8.單項選擇題中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權(quán)利機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)分別為()。

A.全體會員組成的會員大會、監(jiān)事會
B.普通會員組成的會員大會、理事會
C.全體會員組成的會員大會、理事會
D.普通會員組成的會員大會、監(jiān)事會

9.單項選擇題證券投資基金“利益共享,風(fēng)險共擔(dān)”的特點,以下表述正確的是()。

A.基金托管人與基金管理人共同分擔(dān)投資風(fēng)險
B.為基金提供服務(wù)的基金管理人會參與基金的收益分配
C.基金投資者一般按照所持有的基金份額分配基金收益
D.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費用后,部分盈余歸基金投資者所有

10.單項選擇題在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上,基金管理人可通過加強(qiáng)內(nèi)部控制,建立風(fēng)險防范機(jī)制。以下()不屬于風(fēng)險防范機(jī)制。

A.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
B.對已發(fā)生的風(fēng)險事件進(jìn)行自查和整改
C.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機(jī)制
D.建立風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)

最新試題

基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()

題型:單項選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。

題型:單項選擇題

基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是()

題型:單項選擇題

()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:單項選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明,應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。

題型:單項選擇題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:單項選擇題

督察長履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:單項選擇題

()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型:單項選擇題

利潤原則是指()

題型:單項選擇題

2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()

題型:單項選擇題