A.檢查事項(xiàng)清單
B.測試底稿
C.工作底稿
D.備查底稿
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A.1個(gè)
B.3個(gè)
C.5個(gè)
D.7個(gè)
A.根源性
B.根本性
C.徹底性
D.完整性
A.總行關(guān)注的問題
B.一級分行關(guān)注的問題
C.二級分行及以下機(jī)構(gòu)關(guān)注的問題
D.一般業(yè)務(wù)人員關(guān)注的問題
A.外部
B.內(nèi)部
C.主觀
D.客觀
A.調(diào)整業(yè)務(wù)范圍
B.暫停一定范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)
C.調(diào)整機(jī)構(gòu)
D.調(diào)整人員
A.提高、加重
B.提高、降低
C.降低、加重
D.降低、減輕
A.一個(gè)月、三個(gè)月
B.三個(gè)月、六個(gè)月
C.六個(gè)月、一年
D.三個(gè)月、一年
A.分行內(nèi)控評價(jià)
B.合規(guī)KPI考核
C.合規(guī)條線評價(jià)
D.總行部門主體責(zé)任評價(jià)
A.抽樣驗(yàn)證
B.內(nèi)部訪談
C.客戶訪談
D.監(jiān)管訪談
E.系統(tǒng)測試
A.高
B.中
C.低
D.一般
最新試題
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些()。
對于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)()考核的參考。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng),應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。
合規(guī)檢查程序包括()。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時(shí),應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。