單項(xiàng)選擇題關(guān)于合規(guī)檢查事項(xiàng)，應(yīng)根據(jù)合規(guī)檢查方案制定的檢查目的和內(nèi)容確定本次檢查的具體事項(xiàng)，形成（）。

A.檢查事項(xiàng)清單
B.測試底稿
C.工作底稿
D.備查底稿


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3.多項(xiàng)選擇題合規(guī)檢查的問題分類。按照問題的性質(zhì)劃分為（）。

A.總行關(guān)注的問題
B.一級分行關(guān)注的問題
C.二級分行及以下機(jī)構(gòu)關(guān)注的問題
D.一般業(yè)務(wù)人員關(guān)注的問題

5.多項(xiàng)選擇題對于整改工作，未按要求整改的，可能帶來重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，合規(guī)部門應(yīng)提出（）等管理措施，報(bào)經(jīng)建設(shè)銀行負(fù)責(zé)人審定后執(zhí)行。

A.調(diào)整業(yè)務(wù)范圍
B.暫停一定范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)
C.調(diào)整機(jī)構(gòu)
D.調(diào)整人員

8.多項(xiàng)選擇題總行將按年對分行、總行部門整改工作進(jìn)行評價(jià)考核，以確保整改工作的真實(shí)性、有效性、及時(shí)性?？己私Y(jié)果可以用于（）。

A.分行內(nèi)控評價(jià)
B.合規(guī)KPI考核
C.合規(guī)條線評價(jià)
D.總行部門主體責(zé)任評價(jià)

9.多項(xiàng)選擇題整改驗(yàn)證方式包括（）。

A.抽樣驗(yàn)證
B.內(nèi)部訪談
C.客戶訪談
D.監(jiān)管訪談
E.系統(tǒng)測試

最新試題

違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

對于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。

題型：單項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)（）考核的參考。

題型：單項(xiàng)選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查程序包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時(shí)，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。

題型：單項(xiàng)選擇題