A.基金銷售機構應將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分,對基金管理人,基金產(chǎn)品,基金投資人了解和做出評價
B.基金銷售機構應建立科學客觀的基金產(chǎn)品評價方法,盡力減少主觀因素
C.基金銷售適用性,要求基金銷售機構對基金管理人進行審慎調(diào)查
D.對于獲得基金銷售資格的基金銷售機構,基金管理人應該全力滿足其產(chǎn)品上線和銷售需求
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A.相關部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡
B.各部門操作相互獨立
C.各部門對公司內(nèi)部制度執(zhí)行情況均負有檢查的責任
D.各崗位職責明確
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.柜臺交易方式
B.投資人之間直接交易方式
C.交易所交易方式
D.電信網(wǎng)絡交易方式
A.基金托管人
B.監(jiān)管機構
C.基金機構從業(yè)人員自身
D.投資人
A.如當期末基金管理人的基金從業(yè)人員持有開放式基金,還應披露持有基金的總量及總份額占比
B.機構投資者,個人投資者持有的基金份額及總份額占比
C.所有基金前十名持有人的名稱,持有份額及總份額占比
D.持有人戶數(shù)以及戶均持有基金份額。
A.在用戶手冊中約定,每一筆當天到賬款需支付手續(xù)費兩元
B.在用戶手冊中約定僅限工商銀行,招商銀行等15家銀行卡
C.在用戶手冊中約定當天到賬功能,僅支持當天合計最高五萬元
D.在網(wǎng)頁中宣傳“快速到賬,等同現(xiàn)金”
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.可按份額持有時間分段設置贖回費率
B.收取銷售服務費的基金不得收取贖回費
C.基金合同中不得約定贖回費的收取標準和計入基金財產(chǎn)的比例
D.混合型基金場外贖回可采用固定贖回費率
A.ETF的申購和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價;LOF的申購和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票
B.在二級市場的凈值報價頻率上,ETF通常比LOF高
C.ETF的申購和贖回通過交易所進行;LOF的申購和贖回可以通過銷售機構和交易所進行
D.ETF通常采用完全被動式管理方式;LOF可以是被動管理型基金也可以是主動管理型基金
最新試題
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關于甲的行為錯誤的是()。
關于公募基金管理人的法定職責,下列表述錯誤的是()。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)
關于操作風險的表述中,下列錯誤的是()。
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ.為公募基金提供估值服務的機構
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應當在()之前。
投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。
關于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。