單項(xiàng)選擇題總行、境內(nèi)外一級分行應(yīng)建立規(guī)章制度缺陷收集工作機(jī)制，發(fā)現(xiàn)和收集規(guī)章制度執(zhí)行中存在的問題、設(shè)計缺陷等。規(guī)章制度歸屬管理部門的對口下級部門向上反饋時，要抄送（）內(nèi)控合規(guī)部門。

A.上級
B.同級
C.下級
D.各級


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1.多項(xiàng)選擇題規(guī)章制度缺陷收集渠道包括（）。

A.內(nèi)審?fù)獠?br /> B.內(nèi)控評價
C.業(yè)務(wù)檢查
D.操作風(fēng)險自評估發(fā)現(xiàn)
E.各級機(jī)構(gòu)意見反饋

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行規(guī)章制度管理辦法》，（）由起草部門報行領(lǐng)導(dǎo)決定是否提請同級行長辦公會議審議。

A.基本規(guī)章草案
B.管理辦法草案
C.操作規(guī)程草案
D.操作手冊草案

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行規(guī)章制度管理辦法》，（）應(yīng)報總行行長辦公會議審議，必要時，報董事會審議。

A.基本規(guī)章草案
B.管理辦法草案
C.操作規(guī)程草案
D.操作手冊草案

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行規(guī)章制度管理辦法》，規(guī)章制度包括（）。

A.規(guī)章
B.制度
C.規(guī)范性文件
D.文件

8.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行規(guī)章制度管理辦法》，內(nèi)控合規(guī)部門的職責(zé)包括（）。

A.牽頭同級及所轄機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度管理，評價同級及所轄機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度管理情況
B.牽頭匯總編制同級規(guī)章制度制定與修訂的規(guī)劃與年度計劃
C.規(guī)章制度審查
D.歸集規(guī)章制度缺陷，牽頭規(guī)章制度有效性評估管理，提示并監(jiān)督規(guī)章制度歸屬管理部門對規(guī)章制度進(jìn)行重檢、修訂、廢止
E.及時改進(jìn)規(guī)章制度執(zhí)行中存在的問題

9.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行規(guī)章制度管理辦法（2017年版）》，規(guī)章審查包括哪些內(nèi)容？（）

A.合規(guī)審查
B.控制有效性審查
C.規(guī)范性審查
D.全部都是

10.多項(xiàng)選擇題規(guī)章實(shí)施分層管理，分別是（）。

A.基本規(guī)章
B.管理辦法
C.操作規(guī)程
D.操作手冊

最新試題

合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實(shí)施的管理活動，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型：多項(xiàng)選擇題

各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)（）考核的參考。

題型：單項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查是指（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導(dǎo)向，提出改進(jìn)建議。主要包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。

題型：單項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。

題型：單項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃，各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實(shí)施。

題型：單項(xiàng)選擇題

違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門，為整改責(zé)任部門，主要職責(zé)有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題