A.檢查
B.報告
C.審核
D.批復(fù)
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A.借款用途明確合法
B.借款人信用狀況良好
C.借款人具有持續(xù)經(jīng)營能力
D.借款人生產(chǎn)經(jīng)營合法、合規(guī)
A.及時性
B.真實性
C.準(zhǔn)確性
D.完整性
A.外商獨資銀行、中外合資銀行的董事長、行長(首席執(zhí)行官、總經(jīng)理)
B.外商獨資銀行分行、中外合資銀行分行的行長(總經(jīng)理)
C.外國銀行分行的行長(總經(jīng)理)
D.外國銀行代表處的首席代表
E.外商獨資銀行分行的副行長和合規(guī)負(fù)責(zé)人
A.合規(guī)風(fēng)險是指銀行因未能遵循所有適用法律、監(jiān)管規(guī)則、行為準(zhǔn)則和良好做法的標(biāo)準(zhǔn)而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險
B.銀行高管對合規(guī)負(fù)有責(zé)任,普通員工不必負(fù)責(zé)
C.銀行應(yīng)遵守相應(yīng)的法律、法規(guī)和集團標(biāo)準(zhǔn),如無明文規(guī)定,則必須始終以合乎道德和誠信的原則行事
D.必須遵守所有相關(guān)法律和監(jiān)管規(guī)定的精神實質(zhì)和字面規(guī)定,換言之,既要遵守字面規(guī)定又要遵守法律法規(guī)的實質(zhì)
A.貸前了解貸款用途
B.客觀審查借款人資質(zhì)
C.審慎評估財務(wù)指標(biāo)
D.合理確定金額期限
E.嚴(yán)格落實貸款用途
F.監(jiān)督貸款的使用情況
A.基本建設(shè)投資
B.更新改造投資
C.房地產(chǎn)開發(fā)投資
D.銀行可以接受的其他固定資產(chǎn)投資
A.銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)的批準(zhǔn)文件
B.金融機構(gòu)介紹信
C.領(lǐng)取許可證人員的合法有效身份證明
D.金融機構(gòu)法人授權(quán)書
A.以集團員工身份參加行業(yè)論壇/協(xié)會活動
B.在集團之外擔(dān)任某公司(上市和私營)或合伙企業(yè)(包括有限合伙企業(yè))的董事或公司秘書
C.在政府全部或部分擁有或控制的實體擔(dān)任職位
D.除集團薪酬之外,還收取其它機構(gòu)的薪酬或報酬
E.在社區(qū)擔(dān)任非盈利性質(zhì)的職位,包括宗教、教育、文化、社會、福利和慈善機構(gòu)
A.客戶風(fēng)險承受能力
B.財務(wù)狀況、投資目標(biāo)
C.個人情況及投資經(jīng)驗
D.產(chǎn)品持有情況
E.被推薦或是建議產(chǎn)品的特征
A.具備大學(xué)本科以上(包括大學(xué)本科)學(xué)歷
B.熟悉并遵守中國法律、行政法規(guī)和規(guī)章
C.具有6年以上從事金融工作經(jīng)歷
D.具有良好的職業(yè)道德、操守、品行和聲譽,有良好的守法合規(guī)記錄,無不良記錄
E.具有履職所需的獨立性
最新試題
銀行完成凍結(jié)或相應(yīng)的限制措施后,應(yīng)立即將凍結(jié)資產(chǎn)數(shù)額、權(quán)屬等情況及涉恐名單客戶以及關(guān)聯(lián)企業(yè)客戶的交易信息,以口頭形式報告所涉及分支行所在地區(qū)縣級公安機關(guān)和縣市級國家安全機關(guān),并抄報所涉及分支行所在地人民銀行分支機構(gòu)。
外資銀行分行如與當(dāng)?shù)卮磴y行簽署協(xié)議,由當(dāng)?shù)卮磴y行完成自動柜員機的加鈔、收取吞沒的銀行卡等工作,代理銀行負(fù)責(zé)監(jiān)管和平帳等工作。
如涉恐名單人員、機構(gòu)是銀行的客戶,銀行負(fù)責(zé)金融罪案處理的部門應(yīng)指示相關(guān)業(yè)務(wù)運營部門對客戶資產(chǎn)實施凍結(jié)或相應(yīng)限制措施;如涉恐名單人員是銀行公司客戶(含大企業(yè)客戶與中小企業(yè)客戶)實際控制人、法人代表、控股股東、實際受益人,金融罪案情報運營部應(yīng)指示相關(guān)業(yè)務(wù)運營部門對該公司客戶一并予以凍結(jié)或相應(yīng)限制。
A公司用貸款資金購買貨運車,用于其某項目開發(fā)的材料運輸,該貸款為固定資產(chǎn)貸款。
商業(yè)銀行營業(yè)機構(gòu)在同一行政區(qū)劃內(nèi)變更營業(yè)場所,但不變更機構(gòu)名稱的,不需要更換金融許可證。
客戶若出現(xiàn)下述()情況,銀行可能要求對客戶的風(fēng)險等級進行復(fù)審并降級。
跨境活動通常指由員工從本國向位于客戶居住地或會面地點的客戶或潛在客戶營銷、邀約、促進或提供銀行和/或金融服務(wù)的行為??缇郴顒颖仨氉袷卦摶顒铀绊懙娜克痉ü茌爡^(qū)的法律和監(jiān)管要求。
在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的外商獨資銀行不適用《商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引》。
外資銀行有下列什么情形之一的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn),并按照規(guī)定提交申請材料,依法向工商行政管理機關(guān)辦理有關(guān)登記?()
客戶經(jīng)理應(yīng)恪守客戶資料保密職業(yè)操守,不得不經(jīng)授權(quán)或允許隨意向第三方泄露客戶信息。