銀監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將案件發(fā)生情況、案件處置、風(fēng)險(xiǎn)化解情況、整改效果、責(zé)任追究等內(nèi)容作為對發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管評級、市場準(zhǔn)入審批、監(jiān)管計(jì)劃制訂重要參考。

個人客戶新開存折戶時(shí)，銀行應(yīng)根據(jù)其特點(diǎn)，主動為其加辦銀行卡。

如經(jīng)調(diào)查確認(rèn)案件風(fēng)險(xiǎn)信息不構(gòu)成案件，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部應(yīng)立即向銀監(jiān)會案件稽查部門報(bào)送《案件撤銷報(bào)告》。

工商行政管理機(jī)關(guān)可以依法查詢單位和個人的銀行存款情況。

上報(bào)的案件信息包括銀行短款、人員失蹤、已有線索但尚未立案等突發(fā)事件或重大案件嫌疑等相關(guān)信息，受理機(jī)關(guān)應(yīng)按案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)必須建立重要崗位員工輪崗制度，此制度應(yīng)作為銀行的基本內(nèi)控制度，無需向監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)備。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在初步確認(rèn)案件的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即按照規(guī)定成立專案組，負(fù)責(zé)案件調(diào)查工作。

對未達(dá)賬和賬款差錯，要及時(shí)返回原崗工作人員進(jìn)行查核工作。

對發(fā)現(xiàn)案件線索涉嫌人員不在崗的，要立即以電話或其他通訊方式向其詢問與案件線索有關(guān)的情況。

同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的，可從輕處理。