A.案發(fā)銀行業(yè)金融機構名稱、案發(fā)時間及案情概況
B.涉及人員及情況
C.涉案金額及風險情況
D.案件整改和問責情況
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A.銀行員工可能涉及案件但尚未確認的情況
B.大額授信企業(yè)負責人失蹤,可能演化為案件
C.媒體披露或在社會某一范圍內(nèi)傳播的案件線索
D.銀行員工無故離崗或失蹤一兩天,事后查明離崗原因導致案件發(fā)生的可能性很小
A.36
B.48
C.72
D.24
A.內(nèi)控優(yōu)先
B.數(shù)據(jù)優(yōu)先
C.管理層優(yōu)先
D.柜臺優(yōu)先
A.3個
B.5個
C.7個
D.10個
A.3個
B.5個
C.7個
D.10個
A.只收不付
B.只付不收
C.可收可付
D.不收不付
A.90天
B.半年
C.1年
D.2年
A.1個月
B.60天
C.3個月
D.半年
A.警告
B.警告以上
C.記過
D.記過以上
A.問責任
B.追資金
C.查原因
D.補漏洞
最新試題
內(nèi)部審計部門有權及時、全面了解經(jīng)營管理信息,并就有關問題向審計對象和相關人員進行調查、質詢、取證。
銀行業(yè)金融機構必須建立重要崗位員工輪崗制度,此制度應作為銀行的基本內(nèi)控制度,無需向監(jiān)管部門進行報備。
《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,如果被考評機構年度內(nèi)在發(fā)生案件、進行風險排查之后,仍然發(fā)生同類同質案件,則案件責任追究與整改項考評結果為不合格。
內(nèi)部控制要覆蓋主要重要部門和崗位,由這些部門的全體人員參與,任何決策和操作均應當有案可查。
上報的案件信息包括銀行短款、人員失蹤、已有線索但尚未立案等突發(fā)事件或重大案件嫌疑等相關信息,受理機關應按案件進行統(tǒng)計。
銀行業(yè)金融機構在初步確認案件的同時,應當立即按照規(guī)定成立專案組,負責案件調查工作。
工商行政管理機關可以依法查詢單位和個人的銀行存款情況。
個人客戶新開存折戶時,銀行應根據(jù)其特點,主動為其加辦銀行卡。
《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,對年度內(nèi)發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的被考評機構實行“一票否決制”,其考評結果為不滿意。
房地產(chǎn)企業(yè)存款賬戶經(jīng)常發(fā)生整收零付或零收整付,且金額大致相當,可不作為存款異常變動的情況進行優(yōu)先檢查。