A.總公司具備健全的反洗錢內(nèi)控制度并對分支機構具有良好的管控能力
B.總公司的信息系統(tǒng)建設能夠支持分支機構的反洗錢工作
C.擬設分支機構設置了反洗錢專門機構或指定內(nèi)設機構負責反洗錢工作
D.反洗錢崗位人員基本配備并接受了必要的反洗錢培訓
E.中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件
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A.投資資金來源情況說明和投資資金來源合法的聲明
B.反洗錢內(nèi)控制度
C.反洗錢機構設置報告
D.反洗錢機構或崗位人員配備情況及崗位人員接受反洗錢培訓情況的報告
E.信息系統(tǒng)反洗錢功能報告
F.中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料
A.投資資金來源合法
B.建立了反洗錢內(nèi)控制度
C.設置了反洗錢專門機構或指定內(nèi)設機構負責反洗錢工作
D.配備了反洗錢機構或崗位人員,崗位人員接受了必要的反洗錢培訓
E.信息系統(tǒng)建設滿足反洗錢要求
A.制定轄內(nèi)保險業(yè)反洗錢規(guī)范性文件,開展反洗錢審查和監(jiān)督檢查
B.向中國保監(jiān)會報告轄內(nèi)保險業(yè)反洗錢工作情況
C.參加轄內(nèi)反洗錢監(jiān)管合作
D.組織開展轄內(nèi)保險業(yè)反洗錢培訓宣傳
E.協(xié)助司法機關調(diào)查處理涉嫌洗錢案件
A.參與制定保險業(yè)反洗錢政策、規(guī)劃、部門規(guī)章,配合國務院反洗錢行政主管部門對保險業(yè)實施反洗錢監(jiān)管
B.制定保險業(yè)反洗錢監(jiān)管制度,對保險業(yè)市場準入提出反洗錢要求,開展反洗錢審查和監(jiān)督檢查
C.參加反洗錢監(jiān)管合作,組織開展反洗錢培訓宣傳
D.協(xié)助司法機關調(diào)查處理涉嫌洗錢案件
E.其他依法履行的反洗錢職責
A.未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
B.未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內(nèi)設機構負責反洗錢工作的
C.未按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓的
D.按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓的
A.嚴重侵害投保人、被保險人或者受益人的合法權益
B.利用保險業(yè)務進行非法集資、傳銷或者洗錢等非法活動
C.進行銷售誤導,損害消費者利益的
D.中國保監(jiān)會規(guī)定的其他需要報告的行為
A.投資資金來源情況說明和投資資金來源合法的聲明
B.信息系統(tǒng)反洗錢功能報告
C.中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料
D.總公司的反洗錢內(nèi)控制度
A.外國公民可將護照作為實名證件
B.臨時身份證也是有效的實名證件
C.不同年齡段的人都可用戶口簿作為實名證件
D.國家公務員的工作證、司機的駕駛證可作實名證件
E.軍人身份證件、武警身份證件可作為實名證件
A.負責人
B.代理人
C.被代理人
D.監(jiān)護人
A.實名賬戶
B.匿名賬戶
C.真名賬戶
D.假名賬戶
最新試題
金融機構反洗錢內(nèi)部控制具有一定的獨立性,與高管的管理風格、企業(yè)文化、風險意識等因素無關。
保險專業(yè)代理公司、保險經(jīng)紀公司應當建立反洗錢內(nèi)控制度,禁止來源不合法資金投資入股。
保險機構洗錢風險的內(nèi)部風險包括客戶自身屬性所形成的風險以及產(chǎn)品和服務自帶的風險。
反洗錢的核心問題和基礎工作是反洗錢內(nèi)控制度的建設。
《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》下列用語的含義:“短期”系指20個工作日以內(nèi),含20個工作日。
國務院反洗錢行政主管部門的派出機構在國務院反洗錢行政主管部門的授權范圍內(nèi),對金融機構履行反洗錢義務的情況進行監(jiān)督、檢查。
只要系統(tǒng)中抓取出可疑交易就應上報中國人民銀行,而無須進行人工分析以篩選過濾掉實質(zhì)不可疑的交易。
將新建業(yè)務和業(yè)務辦理過程中篩查出的涉恐人員納入反洗錢業(yè)務系統(tǒng)的監(jiān)控名單,不必上報可疑交易。
《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定,當受益人請求保險公司賠償時,如金額為人民幣10000元以上或外幣等值1000美元以上應當確認其與被保險人之間的關系。
客戶風險等級分類應當遵循保密性原則。