A.投資資金來(lái)源情況說(shuō)明和投資資金來(lái)源合法的聲明
B.信息系統(tǒng)反洗錢功能報(bào)告
C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
D.總公司的反洗錢內(nèi)控制度
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.外國(guó)公民可將護(hù)照作為實(shí)名證件
B.臨時(shí)身份證也是有效的實(shí)名證件
C.不同年齡段的人都可用戶口簿作為實(shí)名證件
D.國(guó)家公務(wù)員的工作證、司機(jī)的駕駛證可作實(shí)名證件
E.軍人身份證件、武警身份證件可作為實(shí)名證件
A.負(fù)責(zé)人
B.代理人
C.被代理人
D.監(jiān)護(hù)人
A.實(shí)名賬戶
B.匿名賬戶
C.真名賬戶
D.假名賬戶
A.賬戶資料,自銷戶之日起至少5年
B.賬戶資料,自銷戶之日起至少10年
C.交易記錄,自交易記賬之日起至少5年
D.交易記錄,自交易記賬之日起至少10年
A.大額交易報(bào)告
B.可疑交易報(bào)告
C.現(xiàn)金流量報(bào)告
D.開(kāi)戶統(tǒng)計(jì)報(bào)告
A.客戶行為異常
B.客戶有洗錢嫌疑
C.客戶提出銷戶
D.先前獲得的客戶身份資料存在疑點(diǎn)
A.核對(duì)客戶的有效身份證件或其他身份證明文件
B.若是身份證,則通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查無(wú)誤后方可支付
C.如為代辦,可只審核代理人身份,不必審核被代理人身份
D.如為代辦,應(yīng)同時(shí)審核代理人和被代理人身份
A.中國(guó)公民16歲以上出示身份證和臨時(shí)身份證
B.16歲以下公民應(yīng)有監(jiān)護(hù)人代理開(kāi)戶,出具代理人身份證及使用人戶口簿
C.中國(guó)公民16歲以上出示戶口簿
D.16歲以下公民出示臨時(shí)身份證
A.集中轉(zhuǎn)入,集中轉(zhuǎn)出
B.集中轉(zhuǎn)入,分散轉(zhuǎn)出
C.分散轉(zhuǎn)入,集中轉(zhuǎn)出
D.分散轉(zhuǎn)入,分散轉(zhuǎn)出
A.儲(chǔ)蓄存款賬戶
B.基本存款賬戶
C.一般存款賬戶
D.臨時(shí)存款賬戶
最新試題
保險(xiǎn)專業(yè)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢內(nèi)控制度,禁止來(lái)源不合法資金投資入股。
反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分是指各級(jí)機(jī)構(gòu)根據(jù)客戶身份、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)客戶按照高、中、低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行分類,目的是根據(jù)客戶不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取不同的識(shí)別和監(jiān)控措施,切實(shí)防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)。
客戶身份識(shí)別和可疑交易分析是兩個(gè)不同的工作,互相獨(dú)立而不聯(lián)系,在對(duì)可疑交易分析時(shí)可以不參考客戶身份識(shí)別所獲得的信息。
中國(guó)人民銀行作為國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門,承擔(dān)全國(guó)反洗錢工作組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理的責(zé)任,負(fù)責(zé)涉嫌洗錢和恐怖活動(dòng)的監(jiān)測(cè)。
反洗錢內(nèi)部控制制度要達(dá)到“雙全”要求,即覆蓋范圍全面和覆蓋人員全面。
《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定,當(dāng)受益人請(qǐng)求保險(xiǎn)公司賠償時(shí),如金額為人民幣10000元以上或外幣等值1000美元以上應(yīng)當(dāng)確認(rèn)其與被保險(xiǎn)人之間的關(guān)系。
中國(guó)人民銀行做為國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門,與國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)共同履行反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)。
調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí),調(diào)查人員不得少于三人,并出示合法證件和國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書。
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期開(kāi)展洗錢內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作,間隔一般不超過(guò)三年。
在保險(xiǎn)期間內(nèi),可任意超額追加保費(fèi)、資金可在風(fēng)險(xiǎn)保障賬戶和投資賬戶間自由調(diào)配的產(chǎn)品,洗錢風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小;相反,不可任意追加保費(fèi)和跨賬戶調(diào)配資金的產(chǎn)品,洗錢風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。