單項選擇題下列關(guān)于基金銷售行為的說法錯誤的是()

A.基金銷售機(jī)構(gòu)不得采取抽獎的方式銷售基金
B.基金銷售機(jī)構(gòu)可以采取送基金份額的方式銷售基金
C.基金銷售機(jī)構(gòu)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用
D.基金銷售機(jī)構(gòu)不以排擠競爭對手為目的,而壓低基金的收費水平


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2.單項選擇題下列屬于成長型股票的是()

A.藍(lán)籌股
B.周期型股票
C.低市盈率股票
D.防御型股票

5.單項選擇題基金市場的違法犯罪行為不具有的特點是()

A.智商高
B.電子化
C.手段多樣
D.涉案金額低

7.單項選擇題下列關(guān)于折價率的公式,不正確的是()

A.折價率=(二級市場價格/基金份額凈值-1)×100%
B.折價率=(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值×100%
C.二級市場價格/基金份額凈值-1=(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值
D.折價率=(二級市場價格/基金份額凈值+1)×100%

8.單項選擇題()是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開,是各項基本管理制度的綱要和總攬。

A.內(nèi)部控制大綱
B.基本管理制度
C.部門規(guī)章
D.業(yè)務(wù)操作手冊

9.單項選擇題基金托管人有下列()情形的,中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格。

A.違反《證券投資基金法》規(guī)定,情節(jié)不嚴(yán)重的
B.連續(xù)2年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的
C.連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的
D.使托管基金財產(chǎn)遭受損失的

最新試題

基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

題型:單項選擇題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:單項選擇題

下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

題型:單項選擇題

下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()

題型:單項選擇題

()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型:單項選擇題

督察長履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:單項選擇題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。

題型:單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評,李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

題型:單項選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見,正確的是()

題型:單項選擇題

下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對危機(jī)進(jìn)行分級歸類和管理

題型:單項選擇題