A.違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)不嚴重的
B.連續(xù)2年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的
C.連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的
D.使托管基金財產(chǎn)遭受損失的
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A.合規(guī)管理部門
B.管理層
C.督察長
D.監(jiān)事會
A.ETF基金份額折算對基金份額持有人的收益無實質(zhì)性影響
B.在發(fā)生暫停申購和贖回的情形之一時，基金的申購和贖回不會同時暫停
C.ETF份額折算的登記是由基金管理人辦理
D.ETF份額折算時，持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化
A.基本管理制度
B.內(nèi)部控制大綱
C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章
D.法律規(guī)范
A.投資決策授權(quán)制度
B.業(yè)務(wù)交流制度
C.投資風(fēng)險評估與管理制度
D.實質(zhì)性審查制度
A.股票
B.債券
C.股指期貨
D.貨幣市場基金
A.LOF采用金額申購，份額贖回原則
B.T日買入的LOF基金份額，T+2日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回
C.LOF場內(nèi)申購申報單位為1元人民幣
D.LOI贖回申報單位為1份基金份額
A.確定價原則
B.未知價交易原則
C.金額申購原則
D.份額贖回原則
我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括（）
Ⅰ.基金業(yè)的主管機構(gòu)從中國人民銀行過渡為中國證監(jiān)會
Ⅱ.基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國務(wù)院證券委員會出臺行政條例，再到全國人民代表大會通過并修訂《證券投資基金法》，中國證監(jiān)會根據(jù)基金法制定一系列配套規(guī)則
Ⅲ.隨著居民財產(chǎn)收入的增加和理財意識的覺醒，中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財工具時的主要對象
Ⅳ.基金市場的主流品種從開放式基金，再到封閉式基金，乃至各類基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.1
B.3
C.5
D.7
A.凈認購份額
B.認購金額
C.認購份額
D.凈認購金額
最新試題
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
依據(jù)所承擔職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
基金銷售機構(gòu)應(yīng)當通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）