A.目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范,都是重要的社會(huì)調(diào)控手段。因此,二者在根本目的上具有一致性
B.內(nèi)容相同。有些行為既是違反法律的又是違反道德的,而有些行為不違反法律但違反道德,還有些行為違反法律但并不違反道德
C.功能互補(bǔ)。道德在調(diào)整范圍上對法律具有補(bǔ)充作用。法律在約束力上對道德具有補(bǔ)充作用
D.相互促進(jìn)。法律對傳播道德具有促進(jìn)作用
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A.申購、贖回的標(biāo)的不同。LOF是基金份額與現(xiàn)金的交易,ETF是基金份額與“一籃子”股票的交易
B.申購、贖回的場所不同。ETF通過交易所;LOF在代銷網(wǎng)點(diǎn)
C.基金投資策略不同。ETF通常采用被動(dòng)式管理方法,屬于指數(shù)基金;LOF采用主動(dòng)方式
D.申購、贖回的限制不同:ETF最低要求50萬份;LOF在申購、贖回上最低要求為1000元
A.證券交易所
B.證監(jiān)會(huì)
C.基金托管人
D.基金份額持有人
A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述,或者出現(xiàn)重大遺漏
B.適當(dāng)夸大過往業(yè)績,預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績
C.基金銷售人員應(yīng)向投資者表明,所推介基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn),同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證
D.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的合法渠道辦理業(yè)務(wù)手續(xù),不得接受投資者的現(xiàn)金,不得以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)
A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)
B.合規(guī)管理部門的權(quán)限
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)
D.合規(guī)管理部門的薪資待遇
A.份額登記機(jī)構(gòu)
B.基金銷售機(jī)構(gòu)
C.基金托管人
D.銷售支付機(jī)構(gòu)
A.專業(yè)性原則
B.公正性原則
C.主觀性原則
D.獨(dú)立性原則
下列屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架內(nèi)容的是()
Ⅰ.外部環(huán)境
Ⅱ.事項(xiàng)識別
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)評估
Ⅳ.控制活動(dòng)
Ⅴ.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.產(chǎn)品
B.促銷
C.渠道
D.價(jià)格
A.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念
B.確?;鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
C.為了提高投資者收益率,把投資者的利益放在第一位
D.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整,實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展
基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)的其他禁止性情形包括()
Ⅰ.在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益
Ⅱ.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
Ⅲ.散布虛假信息,擾亂市場秩序
Ⅳ.同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列不屬于對公開募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是()
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()
另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
世界上()被看作是最早的基金。
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()
以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
基金市場的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括()