A.專業(yè)性原則
B.公正性原則
C.主觀性原則
D.獨立性原則
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下列屬于企業(yè)風(fēng)險管理基本框架內(nèi)容的是（）
Ⅰ.外部環(huán)境
Ⅱ.事項識別
Ⅲ.風(fēng)險評估
Ⅳ.控制活動
Ⅴ.風(fēng)險應(yīng)對
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.產(chǎn)品
B.促銷
C.渠道
D.價格
A.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念
B.確保基金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時
C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位
D.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展
基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括（）
Ⅰ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益
Ⅱ.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送
Ⅲ.散布虛假信息，擾亂市場秩序
Ⅳ.同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.0.5%；75%
B.0.75%；50%
C.0.5%；50%
D.0.75%；75%
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%
A.基金是一種風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種
B.債券是一種低風(fēng)險、低收益的投資品種
C.股票是一種高風(fēng)險、高收益的投資品種
D.以上說法都對
A.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額5%的贖回費
B.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2%的贖回費
C.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費
D.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費
A.能夠更好地履行合規(guī)風(fēng)險管理的職能
B.使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實
C.避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰
D.避免基金持有人遭受重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險
最新試題
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評，李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
世界上（）被看作是最早的基金。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認定意見，正確的是（）
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）