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你可能感興趣的試題
A.在對(duì)客戶提供的資料存在疑問時(shí),不采取相應(yīng)措施進(jìn)行驗(yàn)證和調(diào)查
B.不進(jìn)行必要實(shí)地調(diào)查,在無可信材料下,對(duì)授信工作提供意見和建議
C.不按照要求對(duì)客戶資料、檔案進(jìn)行歸檔和移送,造成檔案不完整,不全面
D.省略必要審核程序,或不當(dāng)干涉其他信貸審核人員獨(dú)立審查意見
E.明示或暗示客戶變?cè)?、變?cè)熨Y料或協(xié)助客戶的不實(shí)行為
A.向與業(yè)務(wù)無關(guān)人或其他組織,包括向其所在機(jī)構(gòu)同事透露客戶的個(gè)人信息
B.出于好奇或其他目的向其他同事打聽客戶的個(gè)人信息和交易信息
C.不妥善保管或銷毀填有客戶信息的單據(jù)、憑證、開戶申請(qǐng)書或交易指令
D.將客戶信息用于未經(jīng)客戶許可的其他目的
E.銀行工作人員經(jīng)客戶允許后,將客戶有關(guān)信息提供給保險(xiǎn)公司
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況
B.信用風(fēng)險(xiǎn)狀況
C.操作風(fēng)險(xiǎn)狀況
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)狀況
E.其他風(fēng)險(xiǎn)狀況
A.經(jīng)營業(yè)績(jī)
B.風(fēng)險(xiǎn)暴露和風(fēng)險(xiǎn)管理情況
C.會(huì)計(jì)政策與實(shí)踐
D.公司治理結(jié)構(gòu)
E.資本充足狀況
A.以優(yōu)勢(shì)條件向朋友提供金融產(chǎn)品
B.將客戶信息用于未經(jīng)客戶許可的目的
C.在沒有明確內(nèi)部?jī)?yōu)惠政策時(shí)與普通消費(fèi)者一樣購買本機(jī)構(gòu)金融產(chǎn)品
D.銀行職員在介紹銀行所代理產(chǎn)品的時(shí)候,利用銀行的聲譽(yù)對(duì)所代理產(chǎn)品進(jìn)行合約以外的承諾
E.在嚴(yán)守客戶隱私的同時(shí),及時(shí)按照要求報(bào)告大額和可疑交易
A.客戶賬戶開立的情況
B.資金調(diào)撥的用途
C.賬戶是否被第三方控制使用
D.客戶的財(cái)務(wù)狀況
E.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
A.服從領(lǐng)導(dǎo)
B.勤勉盡職
C.專業(yè)勝任
D.守法合規(guī)
E.誠實(shí)信用
A.維護(hù)金融市場(chǎng)正常運(yùn)行
B.建立完善的法律體系
C.建立良好的公司治理機(jī)制
D.強(qiáng)化信息的披露
A.熟知業(yè)務(wù)原則
B.監(jiān)管規(guī)避原則
C.風(fēng)險(xiǎn)提示原則
D.協(xié)助執(zhí)行原則
A.違反了有關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)操守的規(guī)定,必須停止此兼職活動(dòng)
B.非盈利機(jī)構(gòu)屬允許范圍內(nèi)的兼職活動(dòng),但應(yīng)向所在銀行披露自己的兼職身份
C.非盈利機(jī)構(gòu)屬允許范圍內(nèi)的兼職活動(dòng),可以把一半以上的時(shí)間用于此兼職工作
D.此兼職活動(dòng)與銀行業(yè)務(wù)不直接相關(guān),故可以不向所在銀行披露
最新試題
銀行從業(yè)人員的下列行為中,違反銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守關(guān)于“崗位職責(zé)”規(guī)定的是()。
下列行為中,屬于銀行業(yè)從業(yè)人員配合監(jiān)管人員現(xiàn)場(chǎng)檢查工作的是()。
國際清算銀行在對(duì)銀行業(yè)的發(fā)展和協(xié)調(diào)進(jìn)程中發(fā)揮著重要作用,下列關(guān)于國際清算銀行的說法,不正確的是()。
下列選項(xiàng)中,屬于金融機(jī)構(gòu)在信息披露中應(yīng)當(dāng)披露的主體業(yè)務(wù)、經(jīng)營管理等方面的信息的是()。
中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。
根據(jù)信息披露的相關(guān)規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)披露的信息包括()。
兩家上市銀行的職員在一次聚會(huì)中認(rèn)識(shí),作為銀行業(yè)從業(yè)人員,他們()。
關(guān)于銀行業(yè)從業(yè)人員的職業(yè)操守,下列說法正確的有()。
商業(yè)銀行的信息披露中,關(guān)于經(jīng)營業(yè)績(jī)必須披露的內(nèi)容包括()。
制定《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》的宗旨包括()。