單項選擇題()是指發(fā)起人只認購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分,其余部分對外募集而設立公司的方式。

A.發(fā)起設立
B.同時設立
C.募集設立
D.單純設立


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3.單項選擇題有限責任公司股東不得多于()個。

A.40
B.50
C.60
D.70

4.單項選擇題我國證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次,其中第二個層次是指()

A.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律
B.由國務院制定并頒布的行政法規(guī)
C.由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則

6.單項選擇題()對會員和從業(yè)人員的誠信建設進行日常管理。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會

9.單項選擇題發(fā)行人不符合發(fā)行條件,以欺騙手段騙取發(fā)行核準,尚未發(fā)行證券的,處以()的罰款。

A.10萬以上50萬以下
B.10萬以上60萬以下
C.30萬以上50萬以下
D.30萬以上60萬以下

10.單項選擇題我國證券業(yè)從業(yè)人員資格考試由()統(tǒng)一組織。

A.證監(jiān)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.證券投資基金業(yè)協(xié)會
D.銀行業(yè)協(xié)會

最新試題

基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務,按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。

題型:單項選擇題

下列關于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用,說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關于操作風險的表述中,下列錯誤的是()。

題型:單項選擇題

投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。

題型:單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關于甲的行為錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過()等四個步驟。

題型:單項選擇題

基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件,公布上述文件的時間是()。

題型:單項選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:單項選擇題

應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ.為公募基金提供估值服務的機構

題型:單項選擇題

基金銷售機構應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息,公示的內容不包括()。

題型:單項選擇題