單項選擇題發(fā)行人在持續(xù)督導期間，公開發(fā)行證券并在主板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑（）以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

A.30%
B.50%
C.70%
D.90%


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1.單項選擇題（）對會員和從業(yè)人員的誠信建設進行日常管理。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會

4.單項選擇題發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以（）的罰款。

A.10萬以上50萬以下
B.10萬以上60萬以下
C.30萬以上50萬以下
D.30萬以上60萬以下

5.單項選擇題我國證券業(yè)從業(yè)人員資格考試由（）統(tǒng)一組織。

A.證監(jiān)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.證券投資基金業(yè)協(xié)會
D.銀行業(yè)協(xié)會

7.單項選擇題證券公司、證券投資咨詢機構對證券投資咨詢資格申請人提交的申請表進行審核，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交（）

A.證監(jiān)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.基金業(yè)協(xié)會
D.銀行業(yè)協(xié)會

8.單項選擇題一般情況下，收購要約約定的收購期限不得少于（）日，并不得超過（）日。

A.30；60
B.30；90
C.60；90
D.60；120

最新試題

普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)

題型：單項選擇題

在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型：單項選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。

題型：單項選擇題

對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直

題型：單項選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。

題型：單項選擇題

甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（）。

題型：單項選擇題

關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。

題型：單項選擇題

關于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

題型：單項選擇題