單項選擇題申請為財務顧問主辦人的個人，應提交最近（）個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。

A.12
B.24
C.36
D.48


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7.單項選擇題基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)清算財產(chǎn)的關系是（）。

A.基金財產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)
B.其清算財產(chǎn)屬于基金財產(chǎn)
C.基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)
D.基金財產(chǎn)等同于其清算財產(chǎn)

8.單項選擇題關于不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務的情形，以下表述正確的是（）。

A.自營部門的專業(yè)人員離崗后的3個月內(nèi)
B.受托投資管理等業(yè)務部門的專業(yè)人員離崗后的3個月內(nèi)
C.投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的6個月內(nèi)
D.投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的8個月內(nèi)

9.單項選擇題《融資融券風險揭示書》應該提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司《融資融券合同》的通訊地址發(fā)送通知，通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時間后，（）。

A.將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務，客戶無論因何種原因沒有及時收到通知，都會面臨被證券公司平倉的風險
B.客戶能證明沒有收到通知的，不承擔經(jīng)濟損失
C.如果知道客戶通訊地址變動的，應向新通訊地址再次發(fā)送通知
D.將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務，但客戶因第三方原因沒有收到通知的，證券公司不進行強制平倉等動作

10.單項選擇題證券公司應當按照（）的原則，建立健全風險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風險。

A.自主經(jīng)營
B.審慎經(jīng)營
C.誠信經(jīng)營
D.獨立經(jīng)營

最新試題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人

題型：單項選擇題

關于開放式證券投資基金的認購，下列表述正確的是（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直

題型：單項選擇題

基金銷售機構應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。

題型：單項選擇題

下列關于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用，說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構

題型：單項選擇題

下列關于基金申購業(yè)務的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。

題型：單項選擇題

基金銷售渠道審慎調查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構對基金管理人的審慎調查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構的審慎調查Ⅲ．基金代銷機構對基金托管人的審慎調查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構的審慎調查

題型：單項選擇題

基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件，公布上述文件的時間是（）。

題型：單項選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務是（）。

題型：單項選擇題